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中国证券业协会将于12月30日正式上线投行业务自律监管平台的第一阶段功能，涵盖券商投行底稿目录、项目信息及人员信息的报送等，原投行业务电子底稿监管系统和质量评价系统将停止服务。

中国证券报·中证金牛座记者12月23日独家报道，中国证券业协会将于12月30日正式上线投行业务自律监管平台的第一阶段功能，自当日9:00起开始提供服务，涵盖券商投行底稿目录、项目信息及人员信息的报送，以及项目及公司负面事项的报送等。同时，原投行业务电子底稿监管系统和质量评价系统将于12月26日17:00停止服务。中证协计划于2025年启动该平台的第二阶段工作。

据了解，各券商在原底稿监管系统和质量评价系统中报送的历史数据将由中证协迁移至新的自律监管平台，同时，各券商在电子底稿监管系统的用户账号及权限也将同步迁移。中证协要求各券商根据自身情况安排内部系统的升级时间。

今年8月，中证协曾就《投行业务自律监管平台常规数据报送接口（征求意见稿）》向业内征求意见。中证协表示，为支持全面注册制的深入发展和分类评价的有效实施，协会整合了底稿监管系统和质量评价系统，形成投行业务自律监管平台，用于支持投行业务电子底稿目录管理、抽查、开展情况管理、保荐代表人执业行为信息管理以及投行类质量评价等工作。券商需按时报送包括项目基本情况、项目人员信息、底稿目录信息以及负面事项等多项信息。

券商人士评价称，投行业务自律监管平台集成了五大核心功能，形成了一站式的综合管理体系，确保了投行业务全方位、高效率的监管与支持。

今年9月，中证协通知行业内启动投行业务自律监管平台常规数据报送的对接测试工作。测试工作分为两个阶段进行，9月上旬至10月中旬组织券商进行证联链测试环境连通性测试，11月上旬至12月上旬则组织券商开展常规数据报送接口对接测试。

业内人士指出，平台的上线启用不仅是为了积极响应并执行《证券公司保荐业务规则》的相关规定，更是将原先年度提交的评估信息机制转变为日常化、即时化的报送模式，这将进一步强化证券公司投行内控体系建设，确保其能够充分履行资本市场“守门人”的职责与使命。同时，这也预示着未来券商投行业务的运营及执业情况将更加公开透明，彰显了监管层加强监管力度、优化监管机制的政策导向。

（文章来源：中国证券报·中证金牛座）