中金公司因在上海思尔芯技术股份有限公司IPO保荐业务中未勤勉尽责，时隔两个月后，证监会对其立案调查的结果正式公布。

12月20日，中金公司发布公告称，公司被证监会责令改正并给予警告，同时没收其保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。此外，直接负责该项目的两名主管人员赵善军、陈立人也分别被处以150万元罚款。这一处罚结果，是自10月11日中金公司收到《立案告知书》以来，经过一个多月的调查审理后得出的。

中金公司对此表示诚恳接受处罚，并承诺将以此为鉴，全面整改，强化执业质量管控，更好地服务资本市场高质量发展。目前，公司的经营情况正常。

此案再度引发了行业与市场对于券商在投行业务中如何更好地落实勤勉尽责要求的讨论。证监会连续释放的强监管信号表明，券商“严监严管”态势将持续，这对券商投行们敲响了警钟。

根据多份官方公告，中金公司及相关人员在监管部门调查过程中积极提供资料、配合调查。证监会基于当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》相关规定，对公司和个人做出了处罚。此案的典型性在于，思尔芯案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。

上海思尔芯技术股份有限公司于2021年8月提交科创板首发上市申请，2022年7月撤回发行上市申请，上交所作出了终止审核的决定。证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的发行保荐书等文件存在虚假记载。

证监会多次强调压实发行人信息披露责任和中介机构“看门人”责任，坚持“申报即担责”的原则。对于涉嫌存在重大违法违规行为的，即使撤回发行上市申请，也要一查到底。2024年以来，涉及规范中介机构执业的相关规定密集出台，监管系统着力推动中介机构归位，勤勉尽责。

投行业务自律监管平台将于2024年12月30日起提供服务，接受券商投行底稿目录报送等信息报送。该平台第二阶段工作将于2025年启动，确保对投行业务全方位、高效率的监管与支持。此外，与投行有关的“追罚”已在继续，多家券商披露了重大诉讼的进展。

整体来看，证监会表示将持续会同有关方面加大对证券违法犯罪行为的全方位立体化追责力度，支持更多投资者拿起法律武器，追究违法违规者的民事损害赔偿责任。今年10月，证监会还对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查，并对违规问题采取了相应的行政监管措施。

（文章来源：财联社）