AI导读：

多家券商因经纪业务管理不足、场外衍生品业务管理不足、私募资产管理业务投资管理不规范等问题被监管警示、责令改正或罚款，中金公司因涉嫌欺诈发行被罚没800万元。

红星资本局12月21日消息，12月20日晚间，中信证券（06030.HK）、招商证券（600999.SH；06099.HK）、华鑫证券、兴业证券大连分公司、兴业证券南京分公司、华金证券、瑞信证券、中金公司（601995.SH）等多家券商因违规行为被监管警示、责令改正或罚款。

红星资本局梳理相关监管措施发现，这些券商的违规行为涉及经纪业务管理不足、场外衍生品业务管理不足、私募资产管理业务投资管理不规范等多个方面。其中，中金公司因涉嫌欺诈发行被罚没800万元，成为此次监管风暴中的焦点。

在经纪业务管理方面，招商证券和中信证券被指存在制度修订不及时、营销人员行为不规范等问题。同时，中信证券在客户开户信息采集、可疑交易预警核查及实名制核查等方面也存在不足。此外，华鑫证券在经纪业务中也存在制度修订不及时、人员管理不到位、投资者适当性测试异常未处理等问题。

在场外衍生品业务管理方面，中信证券和招商证券均被指存在交易对手身份识别不充分、年度复核资料及定期回访记录缺失、风险提示跟踪处理不及时等问题。这些问题可能导致衍生品交易的风险未能得到有效控制。

在私募资产管理业务方面，华金证券被指存在投资管理不规范、股票库管理制度执行不到位、代销金融产品准入制度执行不到位等问题。这些问题可能导致私募资产管理业务的风险增加，损害投资者的利益。

此外，兴业证券大连分公司和南京分公司也因业务费用内部审批不真实、员工管理不到位等问题被责令改正。瑞信证券则因作为债券受托管理人期间存在内部操作规则缺失、募集资金使用情况披露不实等问题被警示。

中金公司因在为上海思尔芯技术股份有限公司科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，被证监会责令改正、给予警告，并被没收保荐业务收入200万元，处以600万元罚款。同时，相关责任人员也被给予警告并处罚款。

此次监管风暴再次凸显了券商在业务开展过程中需要严格遵守法律法规和监管要求的重要性。对于违规行为，监管部门将依法依规采取严厉措施，确保市场的公平、公正和透明。

截图自深圳证监局官网

截图自中金公司公告