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证监会发布《监管规则适用指引--机构类第4号》，细化对证券基金经营机构高管资质要求，完善任职备案程序，强化人员聘任管理，确保关键岗位人员具备足够经验和专业能力。

12月20日，中国证监会正式发布了《监管规则适用指引--机构类第4号》（以下简称《指引》），旨在进一步阐释《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（简称《高管办法》）中的相关规定。

《指引》对证券基金经营机构中的“关键少数”，如董事长、总经理等高级管理人员的资质要求进行了更为详细的说明，并优化了他们的任职备案程序。这一举措旨在确保这些关键岗位的人员具备足够的经验和专业能力，从而维护行业的稳定和健康发展。

背景方面，自2022年4月1日起实施的《高管办法》已对证券基金经营机构的相关人员进行了全面的规范，包括任职管理、执业规范、履职限制及经营机构的管理责任等。而本次《指引》的发布，是为了更好地落实国务院及证监会关于加强监管、防范风险、推动资本市场高质量发展的相关意见。

具体而言，《指引》对人员资质条件和任职备案程序提出了明确要求。在人员资质方面，进一步强调了董事长和总经理的专业胜任能力，要求他们必须具备至少3年的证券、基金或金融工作经历，并至少有一人具备与拟任职务相关的3年以上工作经历。在任职备案方面，要求证券基金经营机构在聘任董事、监事和高级管理人员前，必须查询相关人员的任职和执业信息，确保他们符合任职条件。若存在疑虑，还需与证监会相关派出机构进行沟通，避免聘任不符合条件的人员。

此外，《指引》还强调了证券基金经营机构应审慎考察并告知主要股东相关要求，确保提名的董事、监事和高级管理人员符合条件。证监会表示，将加大对证券基金经营机构人员管理的监管执法力度，从严处理违法违规行为，以维护市场秩序和保护投资者利益。

（图片来源：网络，文章来源：每日经济新闻）