AI导读：

12月20日，多家国内证监局发布了对券商的处罚通知，涉及中信证券、招商证券等至少6家知名券商，主要因经纪业务和场外衍生品业务管理上存在不足。本次处罚再次凸显了证监会对券商业务的严格监管态度。

12月20日，国内多家证监局发布了针对券商的处罚通知，涉及至少6家知名券商，其中包括中信证券、招商证券等。此次处罚主要聚焦于经纪业务和场外衍生品业务两大方面。

中信证券和招商证券因在经纪业务和场外衍生品业务管理上存在明显不足被深圳证监局采取警示函措施。具体来看，中信证券的问题包括经纪业务制度修订不及时、客户开户信息不规范、可疑交易预警及实名制核查不充分、员工执业信息登记备案不及时等，以及场外衍生品业务中的交易对手身份识别不深入、风险监测不及时等。招商证券的问题则包括经纪业务制度未及时更新、营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或推荐风险不匹配产品，以及场外衍生品业务制度体系化不足、交易对手身份核查不充分、风险管控存在漏洞等。

此外，华鑫证券也因经纪业务相关制度修订不及时、人员管理不到位、个别投资者适当性测试结果异常但未采取措施等问题被深圳证监局处罚。兴业证券的两个分公司则因业务费用审批不真实、内部自查不审慎、员工管理不到位等问题分别被大连证监局和江苏证监局处罚。华金证券则因私募资管业务投资管理不规范、股票库管理制度执行不到位、代销金融产品准入制度执行不到位以及销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者收入证明等问题被上海证监局处罚。

瑞信证券也因作为玉皇化工公开发行公司债券的受托管理人期间存在未制定内部操作规则、年度受托管理事务报告披露不实以及未按规定出具临时受托管理事务报告等问题被山东证监局处罚。

本次处罚再次凸显了证监会对券商业务的严格监管态度，特别是在经纪业务和场外衍生品业务方面。今年以来，已有5家大型券商因场外衍生品业务违规被罚，这反映了市场格局下券商场外衍生品交易业务的挑战和监管重点。