AI导读：

12月20日，国内多地证监局发布了针对多家券商的处罚通知，至少6家券商受到波及。其中，中信证券和招商证券在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在明显不足，成为市场关注的焦点。经纪业务成为“重灾区”，场外衍生品业务也是今年证券监管的重点领域之一。

12月20日，国内多地证监局发布了针对多家券商的处罚通知，至少6家券商受到波及。其中，中信证券和招商证券在经纪业务和场外衍生品业务管理方面存在明显不足，成为市场关注的焦点。

中信证券因业务制度修订不及时、客户开户信息采集不规范、可疑交易预警及实名制核查不充分等问题被深圳证监局采取警示函措施。同时，该公司在场外衍生品业务方面也存在管理不足，包括交易对手身份识别不深入、风险提示跟踪处理不及时等问题。而招商证券则因经纪业务制度未及时修订、个别营销人员违规招揽客户或推荐高风险金融产品等问题受到处罚。此外，招商证券在场外衍生品业务方面也存在制度体系化不足、业务隔离不到位等问题。

本次处罚中，经纪业务成为“重灾区”，多家券商因推送营销信息不当、互联网平台从事客户招揽、从业人员绩效考核和薪酬分配执行不合规定等问题被罚。同时，场外衍生品业务也是今年证券监管的重点领域之一，多家大型券商因违规被罚。除了中信证券和招商证券外，华鑫证券也因经纪业务相关制度未及时修订、人员管理不到位等问题被深圳证监局采取警示函措施。

另外，兴业证券大连分公司和南京分公司也因存在违规事项被当地证监局处罚。华金证券则因私募资管业务投资管理不规范、代销金融产品准入制度执行不到位等问题被上海证监局采取责令改正的行政监管措施。同日，瑞信证券也因作为受托管理人存在多项问题被山东证监局采取出具警示函的监督管理措施。

这些处罚反映了证监会对券商业务监管的严格态度，也提醒了券商在日常经营中要加强合规管理，确保业务规范运作。