华金证券因多项违规被上海证监局责令改正
AI导读：
华金证券因私募资产管理业务投资管理不规范、股票库管理制度执行不到位等违规行为，被上海证监局采取责令改正措施。时任分管副总裁金葵华也被出具警示函。
12月20日，上海证监局对华金证券采取了责令改正的措施，指出其在业务运营中存在多项违规行为。具体而言，华金证券的私募资产管理业务投资管理不规范，个别单一资产管理计划主动管理不足，同时私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位，代销金融产品准入制度及销售私募基金时的审慎核验也存在缺陷。这些问题分别违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及《基金销售机构管理办法》的相关规定。
上海证监局根据相关法律法规，决定对华金证券采取责令改正的行政监管措施。同时，对时任分管资产管理业务的副总裁金葵华，因其对公司相关违规行为负有管理责任，也采取了出具警示函的行政监管措施。
此次监管行动显示出监管机构对证券公司业务规范性的严格要求，以及对违规行为零容忍的态度。
（图片：相关监管文件截图）（文章来源：中国证券报·中证金牛座）
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