中证协加强首席经济学家自律管理
AI导读:
中国证券业协会发布新通知,加强行业机构首席经济学家自律管理,要求公司细化并执行首席经济学家聘任规范,加强声誉风险管理,并纳入证券公司文化建设实践评估。
机构首席经济学家自律管理迎来新规范。近期,中国证券业协会(中证协)向行业内机构发布了《关于进一步加强行业机构首席经济学家自律管理的通知》。该《通知》详细规定了各证券公司和基金管理公司应如何加强对首席经济学家的声誉风险管理,并明确了首席经济学家聘任的规范要求。
根据《通知》,各公司需细化并执行首席经济学家聘任的标准,包括对其专业胜任能力、执业声誉及过往受处罚情况的严格审查,不得聘任存在不良执业声誉的人员。同时,强调了首席经济学家在一定期限内若多次因个人不当言行引发声誉风险事件或产生严重不良影响,公司将面临从重处理直至解聘的严厉措施。
此外,《通知》还要求已聘任首席经济学家的公司,需在规定时间内向中证协报送首席经济学家管理制度及其执行情况;拟聘任首席经济学家的公司,也需在聘任前后制定并报告相关管理制度。同时,首席经济学家践行行业文化核心价值观的情况将被纳入证券公司文化建设实践评估。
在对外发表意见方面,《通知》指出,首席经济学家参加各类会议、活动及对外发表研究观点、评论意见时,需进行事前报备,并接受公司的合规和重大事项审查。未经批准,首席经济学家不得私自参加活动或擅自发表观点。中证协还强调,公司应加强对首席经济学家声誉风险的管理,将相关情形纳入公司声誉风险管理,并及时澄清假冒、歪曲首席经济学家意见的情况,保护投资者合法权益。
为进一步强化自律管理,中证协鼓励公司推荐首席经济学家加入中证协首席经济学家专业委员会,并签署相关自律倡议书,自觉接受中证协的监督管理。(文章来源:第一财经,图片已保留)
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