证监会发布新指引 强化证券基金经营机构人员管理
AI导读：
证监会发布《监管规则适用指引——机构类第4号》，细化对证券基金经营机构董事长、高级管理人员等“关键少数”的资质要求和任职备案程序，旨在强化人员管理，确保关键岗位人员符合任职条件。
证监会于12月20日正式发布了《监管规则适用指引——机构类第4号》，该文件详细阐释了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》中的相关条款。新《指引》明确指出，拟任证券基金经营机构的董事长和总经理，需具备至少3年的相关工作经验，并对经营机构董事长、高级管理人员的任职备案程序进行了全面优化。
业内专家指出，此次《指引》的出台，不仅细化了对经营机构董事长、高级管理人员等“关键少数”的资质要求与任职备案流程，更体现了监管机构对经营机构人员管理的强化，旨在从源头上把控好“关键少数”的准入门槛。
具体而言，《指引》规定，拟任经营机构董事长、总经理的人员，必须拥有至少3年的证券、基金或金融领域工作经历，且其中至少1人需具备与拟任职务紧密相关的3年以上证券、基金工作经验。同时，《指引》还采取了“新老划断”的原则，对于已在公司担任董事长、高级管理人员的个体，无需适用这些新的要求。
此外，《指引》还进一步强化了经营机构在聘任董监高人员时的主体责任，要求经营机构在正式聘任前，必须详细查询相关人员的任职和执业信息，严格审查拟聘任人员是否符合规定的任职条件。
对于难以确保拟聘任董事长、高级管理人员符合任职条件的经营机构，《指引》明确建议，在履行聘任决策程序前，主动与证监会相关派出机构进行沟通，以避免因聘任不合格人员而对公司经营造成不利影响，进而节约监管资源，降低事后纠正成本。如经沟通发现拟任人员不符合任职条件，经营机构需立即进行纠正。
（图片来源：网络）（文章来源：证券时报）
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