中证协加强首席经济学家自律管理
AI导读:
中国证券业协会近日发布通知,要求从主体责任、聘任规范、事前审核、声誉风险管理等六大方面加强行业机构首席经济学家自律管理,以提升其专业素养和职业道德水平,保障资本市场的健康稳定发展。
《每日经济新闻》记者最新报道,中国证券业协会(中证协)近日正式向各证券公司及相关基金管理公司发布了《关于进一步加强行业机构首席经济学家自律管理的通知》(以下简称《通知》)。《通知》旨在强化证券基金行业首席经济学家的作用,推动资本市场高质量发展,明确了主体责任、聘任规范、事前审核、声誉风险管理等六大方面的具体要求。
根据《通知》,已聘任首席经济学家的公司需在20个工作日内向中证协提交首席经济学家管理制度及其执行情况报告。而计划聘任首席经济学家的公司,则需在聘任前制定相关管理制度,并在聘任完成后3个工作日内向协会报告。
《通知》还强调,首席经济学家需登记为证券从业人员,并受到公司的严格管理。若首席经济学家在一定期限内多次因个人不当言行引发声誉风险事件或产生严重不良影响,公司将采取严厉措施,直至解聘。此外,首席经济学家还需具备良好的职业道德、较高的学术研究水平和一定的社会影响力。
在聘任方面,《通知》要求公司细化并执行首席经济学家的聘任规范,加强背景调查,确保拟聘任人员符合各项要求。同时,公司原则上只能聘任一名首席经济学家代表公司对外公开发表研究观点和评论意见。
为加强首席经济学家对外发表意见的合规性,《通知》要求公司加强事前审核,确保首席经济学家参加各类会议、活动及对外发表研究观点和评论意见前进行报备和审查。未经批准,首席经济学家不得私自参加活动或发表意见,也不得泄露保密信息或编造、传播虚假信息。
此外,《通知》还强调了对首席经济学家声誉风险的管理,要求公司将首席经济学家参加各类活动、对外发表意见的情况纳入声誉风险管理,及时澄清假冒、歪曲首席经济学家意见的情形,保护投资者合法权益。
中证协还将加强首席经济学家的自律管理,推荐其加入“首席经济学家专业委员会”,并签署《证券基金行业首席经济学家自律倡议书》。违反相关规定的首席经济学家将被解聘。
此次《通知》的发布,不仅有助于提升证券基金行业首席经济学家的专业素养和职业道德水平,也为资本市场的健康稳定发展提供了有力保障。(文章来源:每日经济新闻,图片来源于网络)
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