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2024年，东莞证券西安高新四路证券营业部因未严格履行投资者适当性审查义务，为多家法人机构开通新三板交易权限而被罚。该事件为证券行业敲响警钟，强调投资者适当性审查的重要性。

财联社12月18日讯 2024年，随着证券市场监管力度的持续加大，投资者适当性审查已成为行业监管的重中之重。近日，东莞证券西安高新四路证券营业部因在投资者适当性审查方面的疏忽，被陕西证监局出具了罚单。

据悉，该营业部在2024年7月1日至9月6日期间，集中为多家法人机构开通了新三板交易权限，但未严格履行投资者适当性审查义务。因此，该营业部成为了今年首例因未对法人机构客户履行适当性审查义务而被罚的券商营业部。这一事件为整个证券行业敲响了警钟。

根据陕西证监局的处罚决定，东莞证券西安高新四路证券营业部违反了《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。该办法明确要求经营机构在向投资者销售产品或者提供服务时，必须了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力，同时向投资者充分揭示风险，确保投资者不会被误导购买与其风险承受能力不相匹配的产品或服务。

对于东莞证券此次被罚，监管部门要求其加强投资者适当性管理，对不符合标准的账户权限进行规范清理，并在规定时间内完成整改。这一处罚不仅对该营业部提出了严格要求，也为整个证券行业树立了明确的监管导向。

值得注意的是，今年已有21家券商因投资者适当性管理不规范被罚。其中，部分券商在面向个人客户开展业务时，也存在适当性管理不规范的现象。例如，招商证券某营业部员工通过个人微信向客户提供开通科创板、港股通业务的知识测试答案，违反了相关适当性管理规定。这些事件再次凸显了投资者适当性审查在证券市场监管中的重要性。

投资者适当性审查不仅关乎投资者的合法权益，也是规范金融机构经营、提升行业风险管理能力的重要手段。通过严格的审查制度，可以确保投资者具备相应的风险承受能力和投资知识，避免被误导购买与其自身情况不相匹配的金融产品或服务。同时，也有助于金融机构建立健全内部管理制度和流程，提升业务操作的规范性。

对于证券行业而言，投资者适当性审查已成为不可或缺的一环。各券商应以此为鉴，严格执行投资者适当性审查制度，无论是面对法人机构客户还是个人客户，都不能忽视这一重要环节。只有这样，才能确保市场的健康稳定发展，保护投资者的合法权益。