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2024年东莞证券西安高新四路证券营业部因未对法人机构客户履行投资者适当性审查义务而被罚，成为今年首例此类案例。投资者适当性审查是证券市场监管的重要环节，旨在保护投资者合法权益。

财联社12月18日讯 2024年，随着证券市场监管力度的不断加强，投资者适当性审查成为监管机构关注的重点。近日，东莞证券西安高新四路证券营业部因在7月1日至9月6日期间集中为多家法人机构开通新三板交易权限，但未能严格履行投资者适当性审查义务，被陕西证监局出具了罚单。这标志着该营业部成为今年首个因对法人机构客户未履行适当性审查义务而被罚的券商营业部。

该事件不仅为东莞证券敲响了警钟，也为整个证券行业树立了警示。它提醒各券商在面对法人机构客户时，同样需要严格执行投资者适当性审查制度，确保投资者具备相应的风险承受能力和投资知识。对于东莞证券而言，此次违规行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定，陕西证监局已要求其加强投资者适当性管理，对不符合标准的账户权限进行规范清理，并在一个月内完成整改。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第六条和第二十二条的规定，经营机构在向投资者销售产品或者提供服务时，必须充分了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力，同时了解拟销售产品或者提供服务的相关信息并评估其风险特征，向投资者充分揭示风险。对于普通投资者，经营机构还需要进行分类管理，根据分类结果确定销售和服务方式。然而，东莞证券西安高新四路证券营业部在为法人机构开通新三板交易权限时，显然忽视了这一关键环节。

此外，根据易董数据统计，今年已有21家券商因投资者适当性管理不规范被罚，包括华泰证券、中金财富、光大证券等多家知名券商。这些违规行为大多涉及个人客户业务时适当性管理不规范，如提供知识测试答案、私下接受客户委托等。而东莞证券此次违规则是针对法人机构客户，成为今年首例此类案例。

投资者适当性审查作为证券市场监管的重要环节，其目的在于保护投资者的合法权益，确保投资者具备相应的风险承受能力和投资知识。对于法人机构客户而言，虽然其资金实力和投资决策机制可能与自然人投资者存在差异，但同样需要遵循适当性审查原则。通过审查过程，投资者可以更加清晰地了解自身的投资状况和适合的投资方向，避免被误导购买与自身情况不相匹配的金融产品或服务。同时，投资者适当性审查也有助于规范金融机构经营，提升金融机构的风险管理能力。