AI导读：

今年以来，多家证券类私募因非公司员工参与募、投、退环节及用印审批不当被罚。违规行为包括非公司员工参与业务、签署虚假合同、公章用印混乱等，暴露内部控制重大缺陷，监管部门将加强监管力度。

今年以来，证券类私募行业频现违规操作，多家机构因非公司员工参与募、投、退环节及用印审批不当被监管部门处罚。深圳证监局12月16日披露，国泽投资因非在职员工对私募基金业务进行用印审批和下达交易指令，被出具警示函。

中国证券投资基金业协会（中基协）10月发布的罚单显示，深圳南电因股权代持、签署虚假基金合同、公章用印混乱等违规行为，被撤销管理人登记。值得注意的是，该私募的股东陈某某，同时负责公司的管理与后勤保管，曾私自打印并加盖公章的保本保收益基金认购确认函。

今年5月，中润东方资产及其法定代表人兼总经理顾大方也因类似问题被出具警示函。该私募旗下一产品的实际交易决策负责人并非基金合同约定的投资经理，且未与公司签订劳动合同，产品未按合同约定进行投资运作。

梳理今年以来的罚单发现，多家私募因非公司员工参与募、投、退环节被罚。杭州慧创因非公司员工参与私募基金募集、退出环节等具体事务办理，被中基协公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。重庆先石也因将私募产品交由非公司员工进行交易决策和下单交易，被中基协公开谴责。

上述违规私募均为私募证券投资基金，成立时间均超过9年，在管规模区间在0-5亿元。中基协指出，杭州慧创还存在投资者适当性匹配程序履行不到位、部分产品未按合同约定及时披露季度报告信息和关联交易等问题。而重庆先石则除了未按规定履行信息披露义务外，还存在将私募基金产品交由非公司员工进行交易决策和下单交易的情况。

此外，深圳南电还因向非合格投资者募集资金、向投资者承诺保本保收益、侵占基金财产和客户资金以及不配合协会自律检查等违规行为被撤销管理人登记。经调查，陈某某作为深圳南电的股东和后勤管理人员，私自打印并加盖公章的保本保收益确认函，暴露了该私募内部控制的重大缺陷。

这些违规行为不仅损害了投资者的合法权益，也影响了私募行业的健康发展。监管部门将持续加强对私募行业的监管力度，严厉打击各类违规行为，维护市场秩序和投资者利益。

（文章来源：财联社）