界面新闻最新获悉，上海证券交易所已于2024年12月正式启动了一项针对会员单位的全面自查工作，涵盖客户交易行为管理、融资融券业务管理、客户适当性管理、交易及相关系统管理以及承销保荐业务管理等多个关键领域。

据悉，多家券商已积极响应上交所号召，迅速启动了自查流程，并将《会员交易与承销保荐相关业务管理自查表》分发至各相关业务团队，要求务必在本周内完成填写并反馈。这一举措不仅体现了券商对自查工作的重视，也彰显了其合规经营的决心。

券商合规人士指出，部分业务按照外部监管规定原本就需要定期进行自查，而此次上交所的自查要求更是对券商内部控制、合规管理和风控管理的一次全面检验。同时，营业部相关投顾人士也表示，券商自查工作具有周期性，当前正值年度自查的关键时刻。

具体来看，上交所要求会员单位全面梳理并优化相关制度和流程，在人力配备、技术系统建设、培训教育等方面加大投入，确保自查工作取得实效。自查期间为2023年12月1日至2024年11月30日，覆盖了整整一年的时间。

在融资融券业务方面，自查重点包括内控制度建立情况及融券机制优化，特别是融券准入核查的到位情况、融券“T+0”交易行为的监控以及融券后大宗买入及定增等情形的持续核查。这些措施旨在进一步规范两融业务，降低潜在风险。

交易运行管理方面，自查内容则涉及应急预案的持续完善，包括应急管理建设目标、备份信息系统建设和恢复机制、备份数据恢复机制、业务恢复或替代措施以及应急联系方式等。这些举措将有效提升交易系统的稳定性和安全性。

上市保荐业务管理方面，自查主要涉及内控制度建立情况及违规处罚整改落实，包括对于撤否项目以及未触发外部扣分的监管函件等是否在内部进行追责问责，以及针对受到的监管措施或纪律处分，对违规行为负有责任的二、三道防线相关人员如何处理等情况。这将有助于夯实投行内控“三道防线”建设，提升保荐业务质量。

上交所强调，此次自查旨在引导会员单位强化相关业务的内部控制、合规管理和风控管理等职能，督促会员单位查找业务管理薄弱环节并积极整改落实，提升业务运作规范化水平，落实客户交易行为管理要求，防范交易系统管理风险。通过此次自查，上交所将进一步夯实市场“看门人”职责，为资本市场的健康稳定发展贡献力量。

（文章来源：界面新闻）