财联社12月9日讯（记者高艳云）近期，券商违规罚单数量显著上升，成为市场关注的焦点。据统计，自10月1日至12月9日的短短两个多月内，券商违规罚单数量高达101张，同比激增95.75%，平均每天就有1.49张罚单产生。

在这波罚单潮中，一种违规行为尤为引人注意，那就是券商工作人员为了帮助客户通过开通权限的适当性测试，竟向客户“递纸条打小抄”。年内，此类因向客户提供两融、科创板、北交所等业务开通的风险测评和知识测试答案而遭罚的案例多达10起，涉及国泰君安、华泰证券、申万宏源、西部证券、中泰证券及太平洋证券等多家知名券商。

12月9日，海南证监局披露了一则罚单，太平洋证券海口分公司因员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案，被采取出具警示函的监管措施。这一行为违反了相关规定，也暴露了券商在投资者适当性管理方面的漏洞。

年内，因“递纸条打小抄”而遭罚的案例不在少数。易董数据统计显示，截至12月9日，已有5家券商因此类违规行为被罚，包括太平洋证券、华泰证券、申万宏源、西部证券和中泰证券。这些券商均因员工向客户提供测试答案而违反了投资者适当性管理的相关规定。

除了“递纸条打小抄”外，券商的违规行为还包括合规管理不到位、替客户办理证券交易、协助非专业机构投资者开展场外期权交易等。例如，华泰证券因部分分支机构合规管理不到位，存在员工向客户提供测试答案等违规行为而被江苏证监局采取出具警示函的监管措施。

临近年终，券商罚单数量持续攀升。易董数据统计显示，自10月1日以来，券商罚单数量已高达101张，涉及43家券商。其中，中银证券罚单最多，为6张；联储证券、银河证券各有5张罚单；中信证券、华泰证券、华泰联合、中信建投、国信证券、东北证券各有4张罚单。这些罚单中，“出具警示函”是最常见的处罚类型，多达63张。

从违规类型来看，“未能履行持续督导职责”相关罚单有15张，“出具的文件存在虚假记载、误导性陈述，尽职调查不规范”罚单有10张，“投资者适当性管理不规范”罚单有9张。这些违规行为不仅损害了投资者的利益，也影响了券商的声誉和业务发展。

对于券商而言，加强合规管理和投资者适当性管理至关重要。只有严格遵守相关法律法规和监管要求，才能确保业务的稳健发展和投资者的合法权益。同时，监管部门也应继续加大处罚力度，对违规行为进行严厉打击，以儆效尤。

（文章来源：财联社）