证券行业廉洁从业管理加强，风险防范体系亟待构建
AI导读：
随着资本市场改革深化，证券行业廉洁从业管理成为焦点。证监会发布指导意见加强监管，违规罚单数量激增。本文分析违规原因，并建议从外部监管、证券公司、从业人员三个层面构建“三位一体”风险防范体系。
合规经营与廉洁从业是证券行业稳健发展的基石。随着资本市场改革的深化，证券行业廉洁从业管理成为焦点。2024年3月，证监会发布指导意见，强调加强廉洁从业监管，完善防控机制。数据显示，自2018年专项规章实施以来，廉洁从业违规罚单数量激增，主要集中在内控机制不健全、聘请第三方管理不足、从业人员违规从事经营性活动、输送和谋取不正当利益等四个方面。
违规风险频发的原因包括专项监管实施时间短、监管规则表述宽泛、证券公司内部控制制度不完善、监测核查手段有限、从业人员廉洁从业观念薄弱以及廉洁从业生态圈尚待完善。为应对这些问题，相关部门加大了监管力度，立法层面持续完善，明确了相关民事、行政和刑事责任，司法和执法机关“长牙带刺”，证监会加大行政执法力度，行业协会也致力于培育廉洁从业文化。
针对证券行业廉洁从业问题，建议从外部监管、证券公司、从业人员三个层面协同发力，构建“三位一体”的风险防范体系。外部监管应细化监管要求，搭建交流平台，完善廉洁诚信管理机制，形成监管合力。证券公司应强化高风险领域管理，丰富内部检查措施，加强人员管理和宣教，优化数据模型建设。从业人员则应严格执行公司制度和业务流程，积极参与学习培训，增强廉洁意识和专业能力。
（图片说明：
图片来源：东吴证券课题组整理）
（主要作者：包勇恩，东吴证券合规法务部综合合规管理部总监；沈一，东吴证券合规法务部投行合规管理部员工。）（文章来源：中国证券报）
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