AI导读：

中国证券业协会、中国期货业协会及中国证券投资基金业协会共同发布了《证券期货业移动应用软件备案工作指引（试行）》，旨在明确监管要求，加强行业自律，确保移动应用软件安全。

　　◎记者汤立斌

　　12月6日，中国证券业协会、中国期货业协会以及中国证券投资基金业协会携手发布了《证券期货业移动应用软件备案工作指引（试行）》（以下简称《指引》）。该《指引》的出台，旨在明确监管要求，细化备案管理流程，并强化行业自律，确保移动应用软件的安全性，特别是明确了行业协会可根据需要对软件进行非现场及现场的安全检查。

　　《指引》着重强调了证券期货经营机构需提升移动应用软件的安全防护能力，全力保护投资者合法权益，同时必须严格遵守国家网络安全法律法规及相关监管规定。此外，《指引》详细界定了备案机构的适用范围及备案软件的具体范畴，并明确了备案工作由相关协会负责组织实施，移动应用软件提供方需履行相应的备案责任。

　　在备案流程方面，《指引》详细规定了备案所需提交的材料及信息内容，明确了备案的时限要求，以及针对一般变更和重大变更的备案标准和软件实名制要求。同时，该文件还制定了行业协会处理备案材料的时限、信息公示及注销备案的明确要求，确保整个备案流程公开、透明。

　　值得一提的是，《指引》进一步指出，行业协会将根据工作需要，对移动应用软件的安全管理情况实施非现场和现场检查。对于发现的违规行为，行业协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。若发生重大网络安全事件或违反法律法规、监管规定的情况，行业协会将有权将案件移交中国证监会进行进一步调查处理。此外，行业协会还将定期或不定期向中国证监会报告移动应用软件的备案情况。

（文章来源：上海证券报）