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近期多家头部券商相继收到监管罚单，涉及经纪业务、投行业务、场外期权、投资咨询等方面。监管机构要求券商加强内部管理，确保各项业务合规。

近期，国内多家头部券商如中信证券（600030.SH，06030.HK）、华泰证券（601688）、中国银河（601881.SH，06881.HK）等相继收到监管罚单。澎湃新闻记者统计发现，自11月至12月6日，各地证监局已发布多达17张针对证券公司及其分支机构的行政监管措施。

此次监管风暴中，经纪业务成为重点整治对象，甬兴证券、国盛证券、中国银河等券商因未勤勉尽责、未有效核实客户信息、未建立有效的异常交易分析处理机制等问题被罚。同时，投行业务也未能幸免，江海证券、浙商证券、申万宏源承销保荐等多家券商因人员招聘管理不到位、保荐工作独立性不足等问题收到警示函。

此外，场外期权、投资咨询、内控等方面的问题也逐一暴露。华泰证券因与非专业机构投资者开展场外期权交易且合规管理不到位被罚；信达证券上海投资咨询分公司则因邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外的咨询服务时管控不到位而被罚。长江证券、财通证券、中天证券等多家券商也因合规问题被点名。

这些罚单不仅反映了监管机构对券商业务合规性的严格要求，也提醒了券商需要进一步加强内部管理，确保各项业务符合法律法规要求。