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证监会公布两则罚单，针对数位券商原高管和业务负责人数年前违规入股拟上市公司的行为，引发业内关注。被处罚者包括原中泰证券高管毕玉国、钟建春、张玉林和民生证券原副总裁尚文彦。

近日，证监会公布了两则针对数位券商原高管和业务负责人的罚单，这些罚单涉及数年前违规入股拟上市公司的行为，引发了业内的广泛关注。

据悉，被处罚的四位证券从业者，包括原中泰证券总经理、副董事长毕玉国，中泰证券原投资银行董事总经理钟建春，以及可能与中泰证券一位原保代同名的张玉林，还有曾担任民生证券副总裁、执委的尚文彦，分别被处以250万元、20万元、38万元和125万元的罚款。目前，中证协官网已无法查询到这四位人员的证券从业信息。

这两则罚单所披露的违法事实均指向“协议转让某拟上市公司的部分股份”。案件分别发生在2018年7-8月和2020年4月，虽然时间跨度较大，但违规入股的是同一家拟上市公司。

具体来看，毕玉国、钟建春和张玉林在第一份罚单中被处罚。2018年7月25日，毕玉国与他人签订协议，受让某拟上市公司的部分股份，并于8月将出资金额转账至指定账户。尽管2023年12月毕玉国收回了款项且没有违法所得，但仍被处罚。同时，钟建春和张玉林也分别因类似行为被罚。

在第二份罚单中，尚文彦因2020年4月与他人签订协议，受让某拟上市公司的部分股份而被罚。尚文彦此前曾在中泰证券任职，后担任民生证券副总裁、执委，今年6月左右从民生证券离任。他也通过他人将资金转账至指定账户，并于2024年1月收回了款项，同样没有违法所得。

证监会表示，这些违法事实有充分的证据证明，包括相关任职信息、协议、询问笔录和银行资料等。这些行为违反了《证券法》的相关规定，构成了违法行为。近期，对于从业人员违规入股、违规持股的监管持续加强，类似案件频发。

例如，10月23日，国都证券发布公告称，其总经理、财务负责人杨江权因“涉嫌从业人员违法持有股票”被证监会立案调查，并已于10月22日辞职。此外，今年中央纪委国家监委网站也发布了相关文章，强调对领导干部违规投资入股问题的持续惩治。

值得一提的是，上述案件中涉及的中泰证券原董事长李玮，在今年4月被山东省纪委监委纪律审查和监察调查，并于10月17日被开除党籍。他被查出存在多项严重违纪违法行为，包括利用职务便利非法占有公共财物和大搞权钱交易等。