AI导读：

中国证券业协会、中国期货业协会及中国证券投资基金业协会联合发布《证券期货业移动应用软件备案工作指引（试行）》，旨在加强行业自律管理，明确监管要求，确保移动应用软件安全性和合规性。

　　◎记者汤立斌

12月6日，中国证券业协会、中国期货业协会及中国证券投资基金业协会联合发布了《证券期货业移动应用软件备案工作指引（试行）》（简称《指引》）。该《指引》旨在加强行业自律管理，明确相关监管要求，并细化备案管理流程，确保移动应用软件的安全性和合规性。

根据《指引》，证券期货经营机构需提升移动应用软件的安全防护能力，切实保护投资者权益，并严格遵守国家网络安全法律法规和监管规定。同时，《指引》详细界定了备案机构的适用范围及备案软件的具体范围，并明确了备案工作由相关协会负责组织实施，移动应用软件提供机构需履行相应的备案义务。

在备案流程方面，《指引》详细规定了备案所需提交的材料和信息内容，以及备案时限要求。此外，还针对软件的一般变更和重大变更提出了具体的备案要求，并强调了软件实名制的重要性。同时，为确保备案流程的公开透明，文件还明确了行业协会处理备案材料的时限要求、信息公示及注销备案的相关规定。

值得注意的是，《指引》还赋予行业协会对移动应用软件安全管理情况进行非现场和现场检查的权利。对于违规行为，行业协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。在发生重大网络安全事件或违反法律法规、监管规定的情况下，行业协会可将案件移交中国证监会进行进一步调查处理。此外，行业协会还将定期或不定期向中国证监会报告移动应用软件备案情况。

（文章来源：上海证券报）