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证监会公告揭露中泰证券前高管违规入股拟上市公司窝案，涉案人员包括前总经理、副董事长毕玉国等四人，中泰证券合规内控存问题，面临监管审查，业绩波动较大。

近日，证监会公告揭露了一桩涉及中泰证券（600918.SH）前高管违规入股拟上市公司的“窝案”，该案时间跨度长达6年，涉案人员包括前总经理、副董事长毕玉国，原投行董事总经理钟建春，原投行委员会新兴产业部总监张玉林，以及民生证券原副总裁尚文彦。

毕玉国作为焦点人物，现任山东国资企业华鲁控股集团有限公司党委副书记、董事，其行为可能对其当前职务产生负面影响。律师指出，这起案件反映出中泰证券在合规内控方面存在的问题，监管部门或对其进行深入审查，并采取进一步的监管措施。

2018年，毕玉国等人分别与他人签订协议，违规入股某拟上市公司，并在之后收回款项，未产生违法所得。其中，毕玉国、尚文彦、钟建春和张玉林分别被证监会罚款250万元、125万元、20万元和38万元。

此外，涉案人员钟建春和张玉林曾参与华夏天信智能物联股份有限公司科创板上市项目，但该项目因板块定位、子公司行贿等问题被问询，并于2019年终止。值得注意的是，2020年，华夏天信重启IPO，辅导机构正是民生证券。

律师表示，利用职位和信息便利违规入股拟上市公司，降低了资本市场的透明度，增加了监管难度。目前，中证协官网已无4位涉案人员的相关信息。业内人士推测，毕玉国的行为可能构成违纪，或对其当前职务产生负面影响。

此次事件对中泰证券的内控合规能力提出了拷问。证券从业人员应明确遵守不得违规入股、违规持股的“底线”。涉案人员抱有侥幸心理，守法合规意识淡薄。律师认为，中泰证券在合规内控方面存在问题，监管机构或对其进行进一步审查和评估。

此外，中泰证券原董事长李玮亦被指“长期违规拥有非上市公司股份”，“靠金融吃金融”，大搞权钱交易。自上市后，中泰证券人事动荡不断，高管变更频繁，业绩波动较大。今年三季度，公司营收同比下滑19.97%，净利润同比大降73.45%。

（图片来源：上交所）

（图片来源：华鲁集团官网）

（文章来源：蓝鲸财经）