AI导读：

近期，券商行业罚单频发，多家头部券商如中信证券、华泰证券、中国银河等均因经纪、投行、场外期权等多领域问题被各地证监局处罚，监管力度持续加大。

近期，券商行业罚单频发，多家头部券商如中信证券（600030.SH，06030.HK）、华泰证券（601688）、中国银河（601881.SH，06881.HK）等均未能幸免。据澎湃新闻记者统计，自11月以来至12月6日，各地证监局已发布多达17张针对证券公司或分支机构的行政监管措施罚单。

这些罚单中，经纪业务成为监管的重点关注领域，甬兴证券、国盛证券、中国银河等券商因在经纪业务中存在问题被点名。同时，投行业务罚单也数量不少，江海证券、浙商证券、申万宏源承销保荐等均因投行业务违规而受到处罚。此外，场外期权、投资咨询、内控等方面的罚单也频频出现。

经纪业务：监管力度加大

11月以来，涉及经纪业务的罚单数量位居前列。例如，甬兴证券宁波分公司因在为客户服务时未能勤勉尽责、未建立有效的异常交易分析处理机制等问题被宁波证监局出具警示函。同样，国盛证券苏南分公司也因未按要求进行客户回访、未严格落实适当性管理办法等相关要求而被江苏证监局处罚。中国银河长春人民大街证券营业部也因个别不相容岗位职责未分离、未有效履行账户使用实名制等职责而被吉林证监局处罚。

投行业务：违规现象频发

在投行业务方面，江海证券因人员招聘和管理不到位、未及时进行分支机构负责人免职备案等问题被黑龙江证监局处罚。浙商证券则因投资银行类业务中保荐工作独立性不足、尽职调查工作履职不到位等问题被浙江证监局处罚。此外，申万宏源证券承销保荐有限责任公司在督导的宁波友联盛业文化发展股份有限公司项目中存在未履行挂牌公司收购信息披露义务等问题，也被宁波证监局处罚。

其他领域：场外期权、投资咨询、内控等均有问题

除了经纪业务和投行业务，券商在场外期权、投资咨询、内控等方面也存在问题。例如，华泰证券因与非专业机构投资者开展场外期权交易且未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况而被江苏证监局处罚。信达证券上海投资咨询分公司则因邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时管控不到位而被上海证监局处罚。此外，长江证券、财通证券、中天证券等多家券商也因合规等方面的问题被相关证监局点名。