AI导读：

《证券期货业移动应用软件备案工作指引（试行）》正式颁布并实施，旨在强化监管要求，细化备案管理流程，并推动行业自律管理。要求相关机构必须严格遵守国家网络安全法律法规及监管规定，确保备案流程的公开透明。

　　◎记者汤立斌

12月6日，由中国证券业协会、中国期货业协会、中国证券投资基金业协会携手制定的《证券期货业移动应用软件备案工作指引（试行）》（以下简称《指引》）正式颁布并实施。此举旨在强化监管要求，细化备案管理流程，并推动行业自律管理迈上新台阶。

具体而言，《指引》着重强调了证券期货经营机构在提升移动应用软件安全水平、保护投资者权益方面的责任，要求相关机构必须严格遵守国家网络安全法律法规及监管规定。同时，《指引》明确了备案工作的适用范围和具体流程，即由行业协会负责组织实施，移动应用软件提供机构则需履行相应的备案义务。

在备案流程方面，《指引》详细规定了备案所需提交的材料和信息内容，以及备案时限要求。此外，对于一般变更和重大变更的备案要求，以及软件实名制等方面也进行了明确规定。这些举措旨在确保备案流程的公开透明，便于监管机构和社会公众进行监督。

值得注意的是，《指引》还赋予了行业协会对移动应用软件安全管理情况进行非现场和现场检查的权利。对于违规行为，行业协会将根据情节轻重采取相应的自律管理措施或纪律处分。对于出现重大网络安全事件或违反法律法规、监管规定的机构，行业协会将依法移交中国证监会进行进一步调查处理。同时，行业协会还将定期或不定期向中国证监会报告移动应用软件备案情况，以加强监管合力。

（文章来源：上海证券报）