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证监会揭露中泰证券前高管毕玉国等人违规入股拟上市公司案件，涉及多名资深业务负责人。案件对中泰证券的合规内控能力提出拷问，或面临监管审查和评估。

近日，证监会发布公告，揭露了一桩涉及中泰证券（600918.SH）前高管违规入股拟上市公司的“窝案”，该案涉及中泰证券原总经理、副董事长毕玉国等多名资深业务负责人。

涉案人员包括中泰证券原总经理、副董事长毕玉国，原投行董事总经理钟建春，原投行委员会新兴产业部总监张玉林，以及民生证券原副总裁尚文彦。他们均在2018年至2020年间，违规入股某拟上市公司，但最终未获得违法所得。

毕玉国作为焦点人物，其违规行为可能对其现任华鲁控股集团有限公司党委副书记、董事的职务产生负面影响。律师指出，这可能表明中泰证券在合规内控方面存在问题，监管部门或对其进行深入审查和评估。

具体操作中，毕玉国、钟建春、张玉林及尚文彦均通过签订协议并转账入股，但最终均收回款项，未产生违法所得。证监会分别对四人处以罚款，金额不等。

此外，涉案人员中的钟建春与张玉林曾共同参与华夏天信智能物联股份有限公司拟在科创板上市的项目，该项目后因板块定位、子公司行贿等问题撤回终止。值得注意的是，华夏天信重启IPO时的辅导机构正是民生证券。

律师表示，利用职位和信息便利违规入股拟上市公司，降低了资本市场的透明度，增加了监管难度和成本。对于涉案人员均有中泰证券背景的情况，中泰证券相关人士未给出明确回复。

目前，中证协官网已无涉案人员的相关信息。毕玉国现任华鲁集团党委副书记、董事，对于其涉嫌违规入股被处罚的情况，华鲁集团相关人士表示不清楚。业内人士推测，毕玉国的行为可能构成违纪，或对其当前职务产生负面影响。

此次事件对中泰证券的内控合规能力提出了拷问。证券从业人员应明确守法合规意识，不得违规入股、违规持股。律师认为，中泰证券在合规内控方面可能存在疏漏，监管机构或对其进行进一步的审查和评估。

中泰证券近年来人事动荡不断，高管变更频繁，业绩也较为波动。此次事件无疑给中泰证券带来了更大的挑战。

（图片来源：上交所）

（图片来源：华鲁集团官网）