华泰证券近期接连遭遇两张罚单，一张针对公司总部，另一张则针对个人从业人员。江苏证监局近日披露，对华泰证券及其南通姚港路营业部从业人员傅静分别采取了出具警示函的监管措施。

华泰证券此次被罚主要涉及场外期权交易及投资者适当性两大问题。具体而言，华泰证券一是与非专业机构投资者违规开展了场外期权交易，且未能有效监控相关产品的场外期权参与比例；二是部分分支机构的合规管理存在明显漏洞，包括员工向客户提供测试答案、代客交易以及协助非专业机构投资者违规开展场外期权交易等不规范行为。

江苏证监局关于对华泰证券采取出具警示函监管措施的决定书详细列明了上述违规情形。

在个人罚单方面，傅静被指在华泰证券南通姚港路营业部工作期间，擅自使用营业部演示机为客户办理证券交易。尽管中证协官网显示，傅静作为投顾目前执业情况正常，但其违规行为已受到监管处罚。

江苏证监局关于对傅静采取出具警示函行政监管措施的决定书也正式下发。

场外期权作为金融衍生品市场的新兴业务，其合约由交易双方根据各自需求自行制定，在非集中性交易场所进行。券商在此类业务中扮演重要角色，必须严格遵守相关法规和监管要求，确保业务合规、风险可控。

在国内场外期权市场，主要交易对手方包括证券公司、商业银行、期货公司等专业机构投资者和企业客户。鉴于个人投资者风险承受能力有限，他们通常被排除在此类交易之外。

华泰证券此次违规情形多达七条，违反了包括《证券公司场外期权业务管理办法》、《证券公司全面风险管理规范》以及《证券期货投资者适当性管理办法》等在内的多项规定。这些规定明确要求券商在开展场外期权业务时，应确保交易对手方为符合适当性管理要求的专业机构投资者，并加强对交易对手交易行为的持续监测分析。

傅静的违规行为则违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《证券经纪人管理暂行规定》的相关规定。

综合华泰证券总部及个人罚单情况，可以看出券商在业务开展中必须确保流程合法合规、风险可控。为此，券商应加强对员工的专业培训，提升员工的合规意识和风险意识，确保业务操作符合相关法规和规范。

此外，今年场外期权相关罚单频发。中信建投、海通证券、银河证券等多家券商均因场外期权业务不合规而受到监管处罚。这些案例进一步凸显了券商在合规管理和风险管理方面的重要性。

（文章来源：财联社，内容有所扩充和改写，以提供更全面的信息和分析。）