4月10日，证监会正式揭晓了2023年度法治政府建设工作的成绩单。证监会明确表态，2024年将深化资本市场法治化进程，继续推动股票发行注册制深化落实，强化重点领域的立法工作，以“零容忍”态度严厉打击资本市场违法违规行为，严惩欺诈发行、财务造假等乱象，为资本市场的高质量发展提供坚实的法治支撑。

在过去的一年里，证监会积极推动股票发行注册制的深入实施，为资本市场的基础法律制度打下坚实基础。随着全面注册制改革的平稳落地，事前事中事后监管执法链条得到全面加强，资本市场在服务实体经济和科技创新方面的效能显著提升。同时，全国人大常委会审议通过了新修订的《公司法》，证监会也出台了20项规章和64项规范性文件。

在职能转变方面，证监会2023年共处理了2786件各类行政许可申请，其中注册申请达794件，并发出了5386件过程性文件。全年共核准（注册）了2924件行政许可决定，终止了109件审查（注册）决定。此外，证监会还批准注册了15只首发和扩募公募REITs产品，期货市场新增了21个期货期权品种。

在法治建设方面，证监会全面落实“零容忍”要求，2023年共办理案件717件，其中重大案件186件，作出处罚决定539项，罚没款金额高达63.89亿元，市场禁入人数达到103人次。证监会还加强了与公安机关的合作，移送涉嫌犯罪案件及线索118件，并与公安部、最高人民检察院联合开展专项执法行动。同时，证监会还加强了日常监管，对存在问题的企业采取重点问询、现场检查等措施，并加速推进常态化退市机制，全年共有47家公司退市，其中强制退市44家。

在风险防范方面，证监会发布了《行政处罚罚没款执行规则》，为罚没款执行提供了全流程的工作规范。同时，证监会还完善了稽查执法程序，统一了同类案件的处理标准，提高了调查工作的规范化和透明度。此外，证监会还加强了风险监测和现场检查，实施了“双随机、一公开”监管机制，并加强了资本市场诚信数据库建设。

在促进监管权力规范透明运行方面，证监会依法办理了384件政府信息公开申请，及时回应市场热点问题，发布了14次答记者问和180余条新闻。同时，证监会还承办了205件人大代表议案、建议和184件全国政协委员提案，有效化解了行政纠纷。此外，证监会还办理了556件行政应诉案件和440件行政复议案件。

在健全多元化纠纷解决机制方面，证监会成功调解了多起案件，为投资者挽回了大量损失。其中，首例涉科创板上市公司特别代表人诉讼泽达易盛案以诉中调解结案，为7195名投资者全额赔偿2.8亿余元。紫晶存储案中介机构通过先行赔付程序赔付了1.7万名投资者10.86亿元。同时，证监会还指导中证中小投资者服务中心积极参与A股上市公司股东大会，行使质询权和建议权，并开展了股东大会规范性专题培训。

（文章来源：证券时报）