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南阳产业投资集团发布非公开公司债券承销商采购项目竞争性磋商公告，计划发行40亿元公司债券，分为两期发行，对承销方式和费用有明确规定，并对响应人资格提出严格要求。

【大河财立方消息】近日，南阳产业投资集团正式发布了非公开公司债券承销商采购项目的竞争性磋商公告，标志着该集团即将启动总额高达40亿元的公司债券发行计划。

据悉，该债券发行计划分为两期进行，首期拟发行金额不超过18亿元，第二期则计划不超过22亿元，两期的发行期限均被设定在5年之内。为确保债券顺利发行，南阳产业投资集团采用了余额包销的承销方式，并明确了承销费用的计算方式，即实际发行募集金额乘以中标固定承销年化费率再乘以发行期限，而中标固定承销年化费率的上限被严格控制在1‰/年。

此外，公告还强调了债券发行的利率要求，每期债券的发行利率均不得高于近一年来河南省地级市主体信用评级AAA企业发行的同期限同品种产品的平均利率。同时，对于未能成功发行债券的供应商，南阳产业投资集团将采取严厉的处罚措施，包括列入黑名单并保留至少3年，以及实施其他经济处罚。

在响应人资格方面，公告提出了严格的要求，包括必须是中华人民共和国境内注册并具有合格有效营业执照的企业，需取得中国证监会批准的公司债券承销业务资格，并具备有效合规的证券业务许可证。对于全国性企业设立的区域性分支机构，还需提供总公司的授权文件。此外，响应人还需近两年内承销过至少一项AAA主体评级的企业公司债发行成功案例，且未被列入失信被执行人名单，近三年无监管机构处罚记录。

值得注意的是，本项目接受联合体参加响应，但联合体各方需满足一系列要求，包括联合体牵头人须为牵头主承销商，并承诺一旦成交将向采购人承担连带责任。联合体各方在项目中不得再以自己名义单独或加入其他联合体参加响应。

据悉，债券项目文件的获取时间为1月3日至1月9日（节假日除外），每天8时30分至12时，14时30分至18时。文件售价1000元/份，可通过河南首招建设管理有限公司报名室现场获取或邮箱报名获取。而一期、二期债券项目文件的递交截止时间则分别为1月14日的9时和9时30分。

（文章来源：大河财立方）