AI导读:

中基协在春节前夕连发多份私募罚单,涉及多家私募机构及其高管。其中,百亿私募平安财富因违规行为被公开谴责并暂停受理私募基金产品备案。同时,私募行业的“打假”风波也持续不断,显示出行业在合规管理方面的不足。随着监管趋严,私募行业将迎来更加规范和透明的发展环境。

私募监管持续收紧,中基协在春节前夕动作频频。1月27日,中基协不仅一次性注销了212家私募机构,还发布了32份私募罚单,涉及7家私募及其21位高管。其中,百亿私募平安财富因多项违规行为被公开谴责,并被暂停受理私募基金产品备案六个月。其法定代表人张要晖、高艳萍,现任法定代表人许佳昳,以及合规风控负责人孙婷婷均受到公开谴责。

此外,上海复熙资管也因违规行为被取消会员资格,并暂停受理私募基金产品备案十二个月。据披露,上海复熙资管在管规模区间为20-50亿元,尽管其提交了书面申辩意见和听证申请,但协会认为其补救措施不足以减轻处分。

值得注意的是,近期私募行业的“打假”风波也持续不断。上海添橙因员工资历造假被罚,而上海殊馥投资也曾针对上海添橙发布“打假”声明。据悉,上海殊馥投资发现某橙投资旗下高频ETF统计套利产品及基金经理冯某在推介材料中抄袭其产品介绍,且冯某的工作经历也存在不实描述。

平安财富的违规行为主要包括从事与私募基金管理相冲突或无关的业务、未按规定及约定进行信息披露,以及部分私募基金产品募集完毕后未及时进行备案。尽管平安财富提出申辩意见,但协会认为其无法成为减免纪律处分的理由。此外,中基协还红字提示平安财富存在信息报送异常、逾期未清算基金等问题。

另一家私募证券投资基金上海复熙资管也因利用基金财产牟利和从事与私募基金管理相冲突或无关业务被罚。同时,中基协还对多家私募机构进行了纪律处分,包括暂停受理私募基金产品备案、撤销管理人登记等。

其中,北京国开银信因经营管理失控、未能恪尽职守、登记备案信息与实际不符等问题被撤销管理人登记。该私募存在法定代表人、总经理等高管人员均为“挂名”人员的情况,且未能及时更新登记信息。

深圳中金创新也因管理未备案的私募基金、兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务等问题被注销。该私募在配合自律检查过程中未能完整提交所需材料,显示出其在合规管理方面的不足。

随着私募监管的趋严,私募行业将迎来更加规范和透明的发展环境。投资者在选择私募机构时也应更加谨慎,关注机构的合规情况和业绩表现,以降低投资风险。