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沪深交易所分别对东北证券和海通证券进行处罚，东北证券因业务管理漏洞及网络安全问题被罚，海通证券则因IPO保荐过程中存在五大违规情形被严惩。

财联社1月31日讯（记者 赵昕睿）节前收官之日，沪深交易所对两家券商——东北证券与海通证券，分别给予了监管处罚。东北证券因业务管理存在多项漏洞被罚，而海通证券及其保荐人在IPO业务中未尽审慎核查职责，同样收到书面警示。其中，海通证券的保代林增进、李敬谱还受到了通报批评的处分。

沪深交易所严惩券商违规，东北证券首接网络安全罚单

2024年8月下旬，上交所对东北证券进行了现场检查，发现其在交易及相关业务管理方面存在多项违规。具体而言，东北证券在应急预案执行、网络安全事件报告、客户交易行为管理、融资融券业务管理以及投资者适当性管理等多个环节均存在不足。特别是在网络安全方面，公司未能有效执行应急预案，且在发生网络安全事件后未及时上报交易所。因此，东北证券成为了2024年开年以来首家因网络安全问题被罚的券商。监管要求东北证券立即整改，强化交易及相关业务管理，确保系统安全稳定运行。

此外，中证协于2024年9月发布了《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》，旨在加强投资者保护，指导证券公司建立健全网络安全风险及舆情监测和应急处置机制。东北证券此次被罚，无疑为行业敲响了警钟。

海通证券保荐IPO撤单，五大违规事项曝光

同日，深交所也对海通证券及其两名保代开出了罚单，这源于一起撤单IPO事件。创业板IPO申请企业优巨新材在受理后，于2024年4月19日因撤单而终止审核。作为优巨新材的保荐机构，海通证券及其保代在保荐过程中存在五项重大违规情形。

一是未审慎核查发行人对主要客户的销售模式，忽视了经销特征的存在；二是未督促发行人合并披露同一控制下客户销售收入，且未审慎核查收入确认时点的准确性；三是未审慎核查部分采购的真实性及价格公允性，存在物流信息缺失、价格异常等情形；四是对资金流水的核查程序执行不到位，未能发现异常资金往来；五是存在其他多项违规情形，包括信用政策变化、产品售价与原材料价格变动趋势不一致、销售奖金计提差异较大以及遗漏披露重要信息等。

这些违规情形不仅影响了投资者对发行人经营和财务状况的正确判断，也损害了资本市场的公平、公正和透明。因此，深交所对海通证券及其保代给予了严厉的监管处罚。

（文章来源：财联社）