重要券商榜单揭晓！2024年度证券公司执业质量评价结果出炉。

2024年1月24日，北京证券交易所和全国中小企业股份转让系统公司联合发布了2024年度证券公司执业质量评价结果。本次评价共涉及103家证券公司，它们根据执业表现被细分为一、二、三、四四个档次。

据悉，2024年度证券公司的执业情况显现出三大显著特点：服务覆盖面显著扩大、参与市场的积极性持续提升以及“看门人”职责得到进一步强化。

详细情况如下：

20家券商荣登一档，中信建投独占鳌头

本次评价结果显示，103家证券公司按照执业质量由高到低被划分为四个档次。其中，中信建投等20家证券公司荣获一档评价；国新证券等41家公司被评为二档；德邦证券等21家公司被评为三档；五矿证券等21家公司则位列四档。

中信建投以总分137.21分的高分，在103家参评证券公司中独占鳌头。民生证券和东吴证券紧随其后，分别以130.33分和129.04分位列第二和第三名。

此外，获得一档评价的证券公司还包括：国投证券、中泰证券、开源证券、兴业证券、广发证券、第一创业、海通证券、申万宏源、银河证券、浙商证券、国元证券、国金证券、东方财富、长江证券、招商证券、天风证券以及东莞证券。

值得注意的是，尽管中信证券、国泰君安、中金公司、华泰证券、光大证券、东方证券以及平安证券等大型券商在投行业务中具有显著优势，但在此次评价中并未进入一档名单，而是被评为二档。

在四档评价的券商中，中银证券以99.05分的成绩排名垫底，这一分数甚至低于基础分值100分。

在114家证券公司中，有11家证券公司的子公司被纳入母公司进行合并评价。具体合并情况包括：中金财富与中金公司、中信证券（山东）与中信证券、方正证券承销保荐与方正证券、华英证券与国联证券、申万宏源承销保荐、申万宏源西部证券与申万宏源证券、华泰联合证券与华泰证券、第一创业承销保荐与第一创业证券、恒泰长财证券与恒泰证券、长江证券承销保荐与长江证券以及中德证券与山西证券。

据了解，执业质量评价从投行、经纪、做市、研究等业务维度全面客观地反映了证券公司在北交所和新三板市场的业务开展情况。执业质量评价的基础分值为100分，券商的专业质量得分以及合规质量扣分将影响最终评价。

券商参与积极性提升，“看门人”职责强化

2024年度证券公司执业情况呈现出以下三大特点：

首先，服务覆盖面持续扩大。2024年度，证券公司加大了对市场各项业务的投入力度，推荐挂牌公司数量连续三年保持增长，代理买卖股票金额和发布研究报告数量均实现倍增，北交所做市股票覆盖面也进一步扩大。

其次，参与市场的积极性不断提高。2024年度，证券公司的功能性作用不断加强，展业券商队伍持续壮大。共有59家券商参与了新三板推荐挂牌业务，其中13家为2023年以来首次参与。做市商扩容稳步推进，多家券商已完成北交所做市交易业务的评估测试。研究业务的参与度也有所提升，超过三成的券商发布了关于北交所和新三板的研究报告。

最后，“看门人”职责得到进一步强化。2024年度，证券公司的合规质量平均扣分较上一年度增长了27%，保荐上市、推荐挂牌等投行业务的负面行为记录条数也较上一年度增长了39%，严监管要求得到了有效落实。

展望未来，北京证券交易所和全国中小企业股份转让系统公司将以资本市场新“国九条”和“1+N”政策体系为引领，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司更好地发挥自身功能、不断增强规范执业意识，持续提高服务创新型中小企业的质量和效率。

近期，证监会召开系统工作会议，强调了对新质生产力发展的支持，并提出深化科创板、创业板以及北交所改革，增强制度的包容性与适应性。银河证券的研究报告认为，这一政策导向意味着北交所将获得更多政策资源和创新空间，从而推动市场活力的提升。

此外，北京市政府工作报告也明确提出将支持北交所深化改革作为2025年的重点任务之一，提出“支持北京证券交易所深化改革和高质量发展，推进区域性股权市场改革联动”。政策的支持对北交所的发展具有重要的推动作用，未来政策的刺激作用也将带动北交所进一步活跃发展。

北交所市场的机遇显而易见，投行业内人士指出，当前IPO业务中，北交所已成为重心之一。此前，开源证券提出“打造一流北交所特色券商”的战略目标，旨在形成以北交所为龙头、股债并举、投保联动、投研协同的发展模式。申万宏源相关负责人也表示，公司将不断加大投入，长期布局北交所业务，坚持服务创新型中小企业。

（文章来源：中国基金报）