AI导读：

北交所、全国股转公司发布2024年度证券公司执业质量评价结果，103家证券公司被分为四个档次。评价全面反映证券公司业务开展情况，凸显服务覆盖面扩大、参与积极性提高及“看门人”责任压实等特点。


2024年1月24日，北京证券交易所与全国中小企业股份转让系统公司联合揭晓了证券公司2024年度执业质量评价结果。此次评价覆盖了103家证券公司，依据其表现被细致划分为一、二、三、四四个档次。其中，中信建投等20家证券公司荣登一档，国新证券等41家公司位列二档，德邦证券等21家公司归为三档，而五矿证券等21家公司则处于四档。

该评价从投行、经纪、做市及研究等多个业务层面，全方位且客观地展现了证券公司在北交所及新三板市场的业务开展实况。总体来看，2024年度证券公司的执业情况凸显出三大亮点：

首要亮点是服务覆盖面持续扩展。在2024年，证券公司显著加大了对市场各项业务的投入，推荐挂牌公司的数量连续三年稳步增长，代理买卖股票的金额以及发布研究报告的数量均实现了翻倍增长，北交所做市股票的覆盖面也进一步扩大。

其次，参与积极性显著提升。2024年，证券公司的功能性作用不断增强，展业券商队伍日益壮大。共有59家券商参与了新三板推荐挂牌业务，其中13家为2023年新加入的成员。做市商的扩容工作稳步推进，多家券商成功完成了北交所做市交易业务的评估测试。同时，研究业务的参与度也有所提升，超过三成的券商发布了关于北交所及新三板的研究报告。

再者，“看门人”职责得到进一步压实。2024年，证券公司的合规质量平均扣分较2023年增长了27%，保荐上市、推荐挂牌等投行业务的负面行为记录条数也较2023年增长了39%，这标志着严监管、严要求得到了有效执行。

展望未来，北交所与全国中小企业股份转让系统公司将以资本市场新“国九条”及“1+N”政策体系为指引，进一步优化执业质量评价工作，引导证券公司充分发挥其功能，不断增强规范执业意识，持续提升对创新型中小企业的服务质量与效率。

（图片及文章来源：上海证券报，版权归原作者所有）