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广发证券因在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中存在违法行为，被证监会合计罚没1021.66万元。同时，乐视网案一审判决结果也出炉，需向原告投资者赔付近20.4亿元。

又一投行违规处罚结果正式公布。9月22日晚间，广发证券发布公告，透露其因在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐服务过程中存在违法行为，被证监会处罚。具体而言，广发证券出具的保荐书等文件存在虚假记载，且未审慎核查美尚生态发行募集文件的真实性和准确性。

证监会最终决定对广发证券合计罚没1021.66万元，同时对两名直接责任人给予警告，并分别处以25万元罚款。广发证券在公告中表示，目前公司经营情况正常，将进一步强化投行业务内控机制，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行业务质量。

值得注意的是，在同一天，乐视网案一审判决结果也出炉。北京金融法院一审判决称，乐视网需向原告投资者赔付近20.4亿元，贾跃亭及相关责任人、平安证券均需承担连带赔偿责任。

此次事件涉及美尚生态定增项目。广发证券表示，该公司9月22日收到证监会《行政处罚决定书》。经查明，广发证券在担任美尚生态2018年非公开发行股票项目的保荐（主承销）机构期间，存在多项未勤勉尽责的行为，包括核查程序设计不到位、函证程序执行不到位、走访程序执行不到位等。

实际上，在广发证券正式收到证监会《行政处罚决定书》之前，美尚生态已经详细披露了相关违法事实，其实控人也被终身禁入证券市场。美尚生态被查明存在五大违法事实，包括信息披露文件存在虚假记载、未按规定披露关联交易及资金占用等。证监会最终决定对美尚生态责令改正，给予警告，并处以1330万元罚款，对其实际控制人王迎燕采取证券市场终身禁入措施。

对于广发证券而言，此次被罚无疑是一次重大打击。但公司表示将积极应对，持续遵循合规稳健的经营理念，全面提升投行业务质量。同时，这也提醒了其他投行机构在提供保荐服务时要更加审慎尽责，避免类似违规行为的发生。

（图片来源于网络，文章来源：券商中国）