进入2025年以来，监管层继续对券商等金融机构的违法违规行为采取高压监管态势，确保市场规范运行。据统计，截至目前，已有中信建投（601066）、浙商证券（601878）、第一创业（002797）等超过10家券商及其分支机构因违规行为收到监管罚单。

1月10日，中信建投、浙商证券、平安证券、第一创业及国盛证券的某营业部均因违规行为被采取行政监管措施。违规问题主要集中在场外衍生品、经纪、资管和投行业务等多个领域。

北京证监局指出，中信建投在衍生品业务和经纪业务方面存在投资者适当性管理、内控管理不完善的问题，反映出其合规管理覆盖不到位。为此，北京证监局决定对中信建投采取责令改正的行政监管措施。

浙商证券也因场外衍生品业务违规被浙江证监局点名，主要涉及收益互换业务。浙江证监局决定对其采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

在投行业务方面，东吴证券（601555）因在国美通讯、紫鑫药业两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责，相关文件存在虚假记载，被证监会罚没1336万元，涉事人员也被处以警告和罚款，合计罚没金额超过1500万元。

此外，宏信证券因投行业务内控不严，包括投行内控体系和制度不健全、利益冲突审查流程不完善等问题，于1月2日被四川证监局采取出具警示函的行政监管措施。

证券经纪业务同样受到监管层的重点关注。平安证券因在证券经纪业务中存在合规人员配备不到位、营销宣传推介材料审核把关不严等问题，于1月10日被深圳证监局出具警示函。

国盛证券景德镇广场南路营业部也因向非营销岗人员下达营销任务、向无基金从业资格人员下达基金销售任务等违规行为，被江西证监局出具警示函，营业部负责人江伟也被采取相应措施。

值得注意的是，从业人员违规炒股现象仍然屡禁不绝。年初以来，监管层已对多家券商的违规炒股行为开出罚单，涉及湘财证券、国都证券、光大证券、中山证券等。其中，湘财证券前任总裁孙永祥因“老鼠仓”交易被重庆证监局处以合计1842.21万元的罚没款，并被采取5年证券市场禁入措施。

证监会日前召开的2025年系统工作会议强调，将坚持惩、防、治并举，进一步完善监管执法体制机制，补齐资本市场法治建设短板，并强化科技赋能，以维护市场稳定和健康发展。

（本文由深圳商报记者陈燕青报道，文章来源：财中社）