A股市场行情持续升温，但部分投资者或将面临开户“门槛”。

10月1日，券商中国记者从多方获悉，近日，国内多地监管部门密集下发通知，明确要求行业机构及市场经营主体必须严格履行法定诚信档案查询义务，旨在强化对资本市场经营主体和从业人员的失信约束。根据监管新规，证券期货等经营机构在为投资者开设证券、期货账户时，必须查询投资者的诚信档案，并依据中国结算提供的反馈，获取相关诚信信息。对于存在交易禁入记录的投资者，将严格执行开户后的交易限制措施。

监管强化开户核查，诚信为先成行业共识。

近期，监管部门再次重申诚信建设的重要性，并下发通知，督促辖区内的市场主体和行业机构，必须严格遵守诚信档案查询的相关规定，加强对经营主体和从业人员的失信约束，以此推动中国特色金融文化的诚信建设。

通知指出，券商在为投资者开设证券、期货账户时，除了查询投资者的诚信档案外，还可以根据中国结算提供的反馈，获取相关诚信信息。对于涉及交易禁入的投资者，必须严格执行开户后的交易限制措施。同时，券商在办理客户证券质押式回购、约定式购回以及融资融券等业务时，也有权查阅客户的诚信档案。

在上市公司财务造假相关主体惩戒、注册会计师转所聘用等重点监管领域，如未履行法定查询义务，将依法从重处罚。9月30日，A股市场全天成交额超过2.6万亿元，创下历史新高。火爆的行情直接吸引了大量投资者前往券商开户，多数券商营业部在国庆假期期间依然正常营业，支持新客户的开户审核以及老客户开通两融等交易权限。

尽管大批新客户期待入场，但合规要求不容忽视。失信人员、失信主体在开户、交易等方面将受到严格限制。

此外，监管部门还要求各市场经营主体高度重视诚信建设，认真学习《证券期货市场诚信监督管理办法》，全面了解掌握诚信档案数据库、诚信信息查询、诚信约束激励等相关规定。对于未履行诚信档案查询义务的机构和市场主体，将依法处理，并记入诚信档案。同时，鼓励市场经营主体珍视自身诚信记录，完善内部诚信监督和约束机制，建立健全常态化查询诚信档案的工作机制，进一步提高诚信工作水平。

未来，监管部门还将把市场主体履行诚信档案查询义务的情况纳入现场检查要点，并对市场主体内部诚信监督和约束机制的建设情况进行检查、指导，对表现突出的主体进行通报表扬。

（文章来源：证券时报网）