为深入践行新“国九条”精神，促进国家资本市场“1+N”政策体系在广东的有效落地，广东省政府于1月21日正式发布了《关于高质量发展资本市场助力广东现代化建设的若干措施》（简称《措施》）。

该《措施》以强化监管、防控风险、推动高质量发展为核心，提出了七大方面共28条具体举措，旨在通过资本市场培育新质生产力，服务制造强省战略，推进“百千万工程”建设，加速现代金融体系建设，强化监管执法协同，有效防范化解市场风险，并增强高质量发展的合力。

总体而言，《措施》聚焦于实体经济的重点领域和关键环节，提出了多项创新性资本市场支持举措。同时，围绕“五篇大文章”，即科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融，全面提出具体支持措施，为金融强国建设贡献广东的智慧和力量。

在构建制造强省的科创支撑方面，《措施》依据国务院政府工作报告，全面加强了科技型企业培育支持力度，旨在满足新质生产力发展的资本需求。通过上市培育、风投创投、股权退出、中介服务等全方位、立体化的措施，提升资本市场对科技型企业的培育引导力度，构建与科技创新相匹配的科技金融体系，加速培育新质生产力。

具体措施包括培育科技型和重点领域上市后备资源，强化各类金融工具对创新主体的支持力度，加快风投创投引导，畅通股权投资市场化退出渠道，并引进和培育境内外知名投资和中介机构等，以构建完善的资本市场服务科技创新“全链条”支撑体系。

此外，《措施》还强调，上市公司作为资本市场的基石，是带动地方经济发展的重要力量。为服务好制造强省建设，必须加快提升上市公司质量。因此，《措施》提出分类支持民营企业、国有企业、链主公司等市场主体，充分利用资本市场股权融资、债券融资、并购重组、股权激励等工具，提升企业及所在产业链的高质量发展能力，重点推动传统产业领域上市公司的数智化改造和升级。

在打造广东实体经济资本平台方面，《措施》提出全面实施“百县千镇万村高质量发展工程”，将县域经济高质量发展作为当前的重中之重。通过资本市场的资源配置作用，引导更多社会资本和生产要素服务县域经济发展。为此，《措施》提出建立完善支持县域上市公司高质量发展的政策措施，带动县域经济高质量发展。同时，充分发挥资本市场的资源配置协调作用，全力推进“百千万工程”建设和区域协调发展。

此外，《措施》还针对广东经济产业发展特点，从平台、机构、开放等多层面提出具体举措，包括加快深圳证券交易所、广州期货交易所、广东区域性股权市场等资本市场重点平台建设；加速培育壮大优质投资银行和投资机构群体；推进横琴、前海、南沙、河套等重大平台金融开放；加快实施粤港澳大湾区金融市场互联互通工程；强化数字金融发展应用；加快构建多层次REITs体系等。

在强监管、防风险方面，《措施》围绕构建全方位立体化监管制度体系，提出推动监管执法协同，增强央地协同和部门联动，全面加强“五大监管”。同时，强化行政、民事、刑事立体化追责体系，加大对控股股东等“关键少数”的追责力度，严处中介机构及从业人员参与、协助财务造假等证券违法行为。此外，《措施》还提出加强投资者权益保护和投资者教育，健全投资者保护机制。

近期，国务院办公厅转发了《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》，证监会也出台了支持资本市场发展的系列相关文件。《措施》在此基础上进行了补充和完善，旨在营造广东资本市场的健全环境。

在防风险方面，《措施》还强调了风险源头防控和早期纠正的重要性，加强风险监测评估，持续跟踪上市公司经营和风险情况。同时，积极防范化解上市公司退市、债券违约、私募基金等重点领域风险；加强地方投融资和债务管理；健全常态化风险处置机制，综合运用多种处置措施，压实地市政府在风险化解处置方面的属地责任。

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