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重庆证监局对华龙证券重庆永川人民大道证券营业部开出两张罚单，指出多项违规行为。此次事件凸显券商合规管理问题，同时华龙证券IPO进度和业绩表现也备受关注。

2024年1月17日，重庆证监局对华龙证券重庆永川人民大道证券营业部开出了两张严厉罚单，指出该营业部存在多项违规行为，包括违规赠送客户实物礼品、允许无基金从业资格的人员销售基金、私设账外账、违规委托银行工作人员进行客户招揽，以及合规和账户业务办理岗位员工参与客户营销等。

经过详细调查，重庆证监局决定对华龙证券上述营业部采取责令改正的行政监管措施，并将此次违规行为记入证券期货市场诚信档案。同时，作为该营业部的负责人，牛阳因对上述问题负有直接责任，也被采取了出具警示函的行政监管措施，并同样被记入证券期货市场诚信档案。

财经评论员张雪峰对此表示，券商合规问题频发，凸显了行业内部合规管理重视不足的问题。特别是在基层营业部，由于缺乏有效的风控体系和监督机制，部分从业人员的合规意识淡薄，导致违规行为频发。另一方面，监管威慑力的不足也使得部分券商对违规行为抱有侥幸心理，未能及时整改合规问题。

华龙证券，作为甘肃省唯一一家全牌照证券公司，成立于2001年。自2014年启动股份改制以来，公司整体变更为股份有限公司，并在2016年初成功挂牌新三板。然而，在2018年8月，公司选择退市摘牌，全力冲刺A股上市。从最新的IPO进度来看，华龙证券主板目前的IPO审核状态为“已问询”，受理日期为2023年3月4日，最新更新时间为2024年12月30日。

在业绩方面，华龙证券2023年的表现并不理想。全年营业收入为11.97亿元，同比下降10.93%；归母净利润为3.22亿元，同比下降24.2%。尽管主营业务中的自营业务表现突出，揽收4.39亿元，同比激增52.2%，但经纪、信用、投行和资管业务均有不同程度的下降。

此次罚单事件无疑给华龙证券的上市之路蒙上了一层阴影。如何在加强合规管理、提升风控能力的同时，保持业绩的稳定增长，将是华龙证券未来需要面对的重要挑战。（文章来源：国际金融报）