AI导读:

国元证券原投行负责人王晨因个人原因配合调查,公司安排李洲峰分管投行业务。投行业务面临多重考验,严监管氛围浓厚,多家券商因投行业务违规受罚。

  国元证券对原投行负责人王晨被带走的传闻正式回应。回应指出,王晨因个人原因正在配合有关部门调查,公司已做出妥善安排,由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务,并兼任投资银行总部总经理及保荐业务负责人。国元证券强调,公司各类业务经营和管理均正常,无应披露未披露事项。

  王晨作为国元证券原投资银行总部总经理及首批保代,其动态备受关注。根据公司回应,王晨此次是因个人原因配合调查。2004年,王晨与其他80位从业者一同通过难度极高的保代考试,成为首批保代之一。记者查询中证协发现,除王晨外,首批保代中的万士清、杜振宇已均无执业注册信息。

图为王晨在中证协的注册情况

  作为国元证券唯一执业至今的首批保代,王晨在公司的工作年限至少20年。据中证协官网,王晨作为投行负责人,自2004年至2020年,合计进行了12个项目的保荐,其中包括多个A股知名IPO,如科大讯飞的IPO上市。

  近期,投行业务负责人相继出事,王晨事件紧随海通证券副总经理姜诚君辞职之后,引发行业对严监管氛围的进一步感受。海通证券于7月31日公告,姜诚君因个人原因辞去公司副总经理职务。

  国元证券投行战略鲜明,面临考验

  作为区域性券商,国元证券在赛道选择、区位特色及集团协同方面已形成差异化路径。近年来,受益于安徽省经济的高质量发展及全面注册制的推进,国元证券的投行业务虽在2023年承压,但公司整体营收基本呈现稳步增长趋势。

  据Wind数据,2024年公司尚未有新增受理的IPO项目,2023年新增受理的IPO项目数量已较前几年有所减少。目前,国元证券尚在排队的IPO项目共有6家。

  当前,证券业投行面临多重考验,包括IPO市场行情影响、项目撤否率居高不下、投行用人结构调整等。同时,行业正在重塑转型中,首批保代陆续退出行业舞台。此外,投行人事地震渐有苗头,沪地券商分管投行的副总裁辞任等事件一度引发猜测。

  接棒管理投行业务的国元证券公司执委李洲峰同样为保荐代表人,拥有丰富的投行经验。此外,公司高管层中至少有4位有资深投行经历,投行条线300多人中,保代达158人。

  国元证券的战略目标是建设“具有核心竞争力的一流产业投资银行”,其发力点主要集中在安徽省。作为安徽省国资委旗下上市券商,国元证券长期受益安徽区域经济发展,是“三大国家战略”的重要参与者。

  投行业务感受严监管氛围

  王晨事件再次凸显了投行业务从严监管的氛围。今年3月,证监会发布意见,加强证券公司和公募基金监管,保持监管高压态势,对违法违规行为依法严厉打击。

  据不完全统计,仅2024上半年,监管部门针对券商出具的罚单达200余张,投行业务成为监管重点。包括海通证券、中信建投、中信证券等多家券商因投行业务违规受到处罚。

  在严监管背景下,国元证券也因其他业务违规收到安徽证监局的警示函,并被要求内部问责和提交书面整改报告。

(文章来源:财联社)