投行领域近期风波不断，高层管理人员接连遭遇调查。近日，据券商中国记者报道，国元证券负责投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨已被带走调查。目前，该职位暂由国元证券总裁胡伟直接代管。值得注意的是，王晨并未出现在国元证券2023年年报的高管名单中。

对于王晨被调查的具体原因，目前尚未有公开信息透露，国元证券方面也尚未对此事作出回应。而在2023年初，国元证券原董事长蔡咏在退休后也遭遇了调查，至今未有公开结论。

投行老将王晨被调查

王晨，1975年出生，曾在安徽省国际信托投资银行部工作多年。2000年，随着安徽省国际信托与安徽省信托投资公司的合并重组，国元证券应运而生，王晨也由此成为国元证券投行部董事总经理，至今已逾20载。

王晨在业界颇具声望，曾荣获首届“安徽省十大杰出金融青年”称号。他本科毕业于武汉大学，获得经济学、理学双学士学位，后又在长江商学院获得EMBA学位，并在清华大学五道口金融学院完成了金融EMBA课程。

2004年4月，王晨成为国内首批609名保荐代表人之一。据中证协公示的信息，王晨曾参与12个项目的保荐工作，其中首发项目10个，非公开发行项目3个，具体IPO项目包括恒源煤电、报喜鸟、科大讯飞、安科生物、皖新传媒、思进智能等。

王晨曾表示，作为投行负责人，提高保荐项目质量、尽职履行保荐职责、从源头把关、守好申报端是其首要职责。他强调，保荐机构应严格按照相关制度和法律法规要求，对发行人进行深入辅导，帮助其完善公司治理结构、建立健全内部控制制度、规范财务基础，杜绝“带病申报”。

除王晨外，国元证券近年来已有多位原高管被调查。今年3月1日，安徽证监局对国元证券采取出具警示函措施，指出其在廉洁从业管理、直投项目股权清理、证券研究报告业务管理制度及信息系统故障应急报告等方面存在问题，并要求国元证券对相关责任人员进行内部问责，并提交书面整改和问责报告。

国元证券成立于2001年10月，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司共同发起设立。2007年10月30日，该公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市。2023年，国元证券实现营业收入63.55亿元，同比增长18.99%；净利润18.68亿元，同比增长7.75%。

投行领域高层变动频繁

除了国元证券的王晨外，近年来，投行领域高层管理人员变动频繁。今年7月31日，海通证券公告称，该公司副总经理姜诚君因个人原因辞职，不再担任公司任何职务。

姜诚君，1968年出生，经济学硕士，经济师。自2000年加入海通证券以来，姜诚君在海通证券投资银行部、投资银行总部工作多年，历任投资银行部副总经理、总经理等职务，并在2017年3月至2023年9月期间担任公司董事会秘书。

此外，国信证券投资银行事业部业务三部原总经理罗先进、光大证券原债务融资总部总经理及投资银行总部总经理杜雄飞、国泰君安原投行总经理朱毅等人也先后因涉嫌严重违纪违法被查。

这些事件再次引发了市场对投行领域合规风险及内部管理的关注。投行作为资本市场的重要力量，其高层管理人员的变动及合规风险将直接影响市场的稳定与发展。

（文章来源：券商中国）