【导读】安徽证监局对华安证券采取出具警示函的行政监管措施，指出其在私募基金托管业务及员工管理方面存在严重问题。

近日，券商监管风暴再起！1月17日，证监会官网披露，安徽证监局对华安证券采取了出具警示函的行政监管措施。此次监管行动源于华安证券在私募基金托管业务以及员工管理两大领域存在的显著漏洞。

与此同时，安徽证监局也对华安证券托管业务总部负责人刘某乐个人出具了警示函，并将其行为记入证券期货市场诚信档案，以示惩戒。

华安证券迅速响应，表示将严格按照监管要求，对私募基金托管业务进行全面自查与整改，致力于提升内部控制力和合规文化建设，以更坚实的合规基础和专业实力推动公司高质量发展。

违规细节曝光：私募基金托管业务失范，合规管理缺失

安徽证监局具体指出，华安证券的问题主要包括：

在私募基金托管业务上，部分制度执行不力，产品合同审查和准入控制松懈，信息披露复核不严谨，未按期在基金报告中出具托管人报告，且重大事项报告滞后，这些均违反了《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定。

在员工管理上，个别员工执业行为失范，反映出公司合规管理体系存在明显不足，违背了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的要求。

基于上述违规事实，安徽证监局对华安证券采取了出具警示函的监管措施，并要求其深刻反省，积极整改，强化法规学习，提升业务内控和合规管理水平，对责任人员进行内部问责，并提交书面整改和问责报告，防止类似问题重演。

此外，针对华安证券私募基金托管业务管理的不善，安徽证监局认定托管业务总部负责人刘某乐负有直接责任，并对其个人同样采取了出具警示函的监管措施。

华安证券公告回应，全面整改进行时

1月17日晚间，华安证券发布公告，正式披露了上述监管措施内容，并重申公司将全面排查私募基金托管业务，整改现存问题，不断完善业务制度，优化操作流程，强化业务规范性和风险应对能力，提升信息报送的准确性和时效性。

华安证券还强调，公司将持续强化内部控制，深化合规文化建设，以更高的合规标准和专业能力引领公司稳健前行。

分支机构频遭监管“点名”，前董事长被查

华安证券作为安徽省属一级企业，其历史可追溯至1991年成立的安徽省证券公司。历经多次增资扩股和综合治理，公司于2016年在上交所成功上市。然而，近期华安证券及其分支机构频繁受到监管关注。

2024年以来，华安证券旗下多家分支机构因违规被罚。例如，2024年1月，华安证券合肥高新区证券营业部因员工代客理财被安徽证监局出具警示函；同年11月，其济南英贤街证券营业部某员工因私下接受客户委托买卖证券被山东证监局处罚。

此外，2024年2月，华安证券因研报制作不审慎、人员管理不善、网络安全管理漏洞、融资融券业务管理不足、投资银行业务尽职调查不充分等问题被安徽证监局责令改正。

更令人瞩目的是，2024年底，安徽省政协经济委员会原副主任、曾任华安证券党委书记、董事长的李工因涉嫌严重违纪违法，接受安徽省纪委监委纪律审查和监察调查。

（文章来源：中国基金报）