AI导读：

证监会9月20日下发通知，提供证监会系统离职人员及相关亲属信息查询比对服务，加强拟上市企业监管，扩大从严监管范围，提高核查要求。

　　9月20日，证监会正式向发行人及各保荐机构下发通知，宣布将提供证监会系统离职人员及其相关亲属的信息查询比对服务。保荐机构可在提交辅导验收申请前，向发行人注册地或主要经营地的证监局提交查询申请，证监局将在5个工作日内反馈查询结果。

　　据悉，证监会已构建并优化了离职人员数据库，涵盖离职人员及其直系亲属的详细信息。此次通知旨在利用该数据库，为保荐机构提供便捷的信息查询途径。

　　证监会强调，保荐机构在申请查询时，需一次性提供完整的发行人股东信息，且原则上每家发行人仅可提交一次查询申请。查询结果将仅作为提交《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》要求的专项说明的辅助材料，严禁用于其他用途。

　　对于已提交辅导验收申请、首发上市申请或北交所上市申请的发行人，保荐机构可参照此次通知要求，提交一次查询申请。

　　为强化证监会系统离职人员入股拟上市企业的管理，证监会于9月6日发布的《监管规定》进一步扩大了从严监管范围，将离职人员的父母、配偶、子女及其配偶纳入其中。同时，延长了发行监管岗位或会管干部离职人员的入股禁止期至10年，其他处级及以上离职人员的入股禁止期从3年延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年。此外，还提高了核查要求，中介机构需对离职人员的投资背景、资金来源、价格公允性及清理真实性等进行全面核查。

　　根据《监管规定》，对于存在离职人员及其亲属持股的情况，保荐机构需详细核查四方面内容，包括投资背景、价格公允性、资金来源及退出真实性，并发表明确意见。对于存在不当入股情形的，发行人需清理相关持股；对于不存在不当入股情形的，离职人员需出具相关承诺。在此基础上，证券交易所将依规推进相关企业的首发上市审核工作。

　　证监会表示，将根据需要对离职人员入股情况进行核查，对审核注册过程进行复核，一旦发现违法违纪线索，将移交有关部门处理。

（文章来源：证券时报）