财联社1月18日讯 新年伊始，券商私募类罚单即现首例。1月17日，安徽证监局对华安证券及其托管业务总部负责人刘家乐开出罚单，双方均被出具警示函，并录入证券期货市场诚信档案。此次处罚直指华安证券私募基金托管业务管理存在的明显不足。

监管要求华安证券深入查找并整改问题，加强法规学习，强化内控和合规管理，依据内部问责制度对相关责任人实施问责，并提交书面整改和问责报告，确保类似问题不再复发。

具体违规行为包括：在私募基金托管业务方面，部分制度执行不力，产品合同审查及准入管控不严，信息披露复核不到位，未按时在基金定期报告中出具托管人报告，重大事项报告不及时，违反了《证券投资基金托管业务管理办法》的多项规定。同时，在员工管理方面，个别员工执业行为不规范，反映出公司合规管理存在漏洞。

华安证券当晚发布公告回应，将严格按照监管要求，对私募基金托管业务进行全面排查及整改，完善业务制度，优化操作流程，加强准入审核和风险应对，提高信息报送的规范性和及时性。此外，公司将进一步提升内控能力，加强合规文化建设，以更高的合规管控和专业能力推动高质量发展。

据财联社记者梳理，2024年以来，与私募相关的业务罚单显著增加，涉及自营业务、资管业务等多个领域，尤其是私募资管业务，个人和机构合计被罚超过数十张。一方面，这与现场检查密集有关；另一方面，部分罚单涉及资管新规前成立的产品，反映出券商资管业务在转型期的挑战。核心违规事项包括私募资管业务不规范和内控机制不完善。

具体而言，私募资管业务不规范方面，部分券商存在投资管理不规范、股票库管理制度执行不到位、净值化管理不完善、信息披露不充分等问题。内控机制不完善方面，私募投资基金子公司项目规范整改不到位，另类投资子公司投资的个别私募基金实际投资标的超出业务范围，信息隔离墙制度执行不到位。

值得注意的是，私募基金托管业务罚单虽不多，但中泰证券也曾在2024年2月因私募基金托管业务违规被罚。违规事项包括提供利益冲突的投资建议、直接推荐非代销私募产品、泄露未公开信息、微信群管理缺失等。

业界分析认为，华安证券的罚单可能源于某个私募基金的托管问题，证监会调查发现了一系列问题，而不仅限于托管环节。财联社对2024年以来私募业务罚单进行全面统计，显示至少11家券商私募资管业务存在违规，私募投资业务同样存在不合规现象。

券商资管业务正处于转型关键期，面对罚单，券商多已开展自查，强化管理，增强合规意识，推进整改。长远来看，建立健全内控制度仍是券商面临的重要任务。