证监会近日公布了一系列罚单，引起了广泛关注。

　　10月18日晚，证监会在其官方网站上一次性公布了19张罚单，涉及中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商，以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐2家公司。同时，16名负有责任的从业者也被采取相应的行政监管措施。

　　此次罚单不仅针对具体的违规行为，证监会还通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查的情况。今年，证监会组织对部分证券公司的投行内部控制及廉洁从业情况进行了现场检查，并根据违规问题的情节轻重，对11家公司采取了不同的行政监管措施，同时对43名直接责任人员及负有管理责任的人员也分别采取了相应的行政监管措施。

　　值得注意的是，开源证券和中原证券因违规问题多、情节严重，被证监会采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，并要求全面整改。证监会指出，开源证券在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述；在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用；在多个投行项目中质控核查把关不严。而中原证券则存在帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债；对发行人偿债能力核查不充分；在个别项目持续督导期间未勤勉尽责；原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等问题。

　　具体到各家券商的违规行为，中信建投被指出在部分项目中尽职调查不充分，未有效督促发行人做好募集资金专户管理，内核未充分关注项目风险，对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。银河证券因在部分项目中未勤勉尽责，未识别出个别项目非市场化发行，质控、内核核查把关不严等问题被处罚。海通证券、光大证券、中航证券、东北证券等也因各自存在的问题被采取相应的行政监管措施。

　　此外，证监会还强调了抓住公司高管等“关键少数”的重要性，坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，根据问题的轻重，依法分类采取措施。证监会表示，本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。

　　证监会表示，将继续强化对证券公司投行业务的监管，压严压实中介机构“看门人”责任，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。