中金公司因思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责遭证监会重罚

近日，中金公司公告称，因涉嫌在思尔芯技术股份有限公司（下称“思尔芯”）科创板IPO保荐业务中未勤勉尽责，公司于10月25日收到证监会下发的《行政处罚事先告知书》。经证监会查明，中金公司在为思尔芯提供保荐服务过程中，存在未审慎核查硬件设备生产情况、软件销售情况、客户走访程序执行不到位等多项问题，其出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。

基于上述违法行为，证监会拟对中金公司责令改正，给予警告，并没收其保荐业务收入200万元，同时处以600万元罚款。此外，该项目的两位签字保荐代表人也被分别处以150万元罚款。中金公司对此表示诚恳接受处罚，并将以此为鉴，强化全面整改，不断提升执业质量。

从立案到行政处罚告知，中金公司仅耗时一个月。10月11日晚间，中金公司公告称因思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案。10月26日晚间，公司再次公告称已收到证监会的《行政处罚事先告知书》。

此次中金公司涉及的思尔芯一案，是新证券法实施以来，证监会查办的首例发行人在提交申报材料后、未获注册前的欺诈发行案件。思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请，后因涉嫌虚增收入等违法违规事项撤回发行上市申请。2024年2月，证监会正式对思尔芯欺诈发行违法行为作出行政处罚，对公司及相关责任人处以高额罚款。

作为业内曾经的“投行贵族”，中金公司投行业务一度表现亮眼。然而，此次事件却暴露出公司在投行业务内控把关不严的问题。财经评论员分析认为，造成这一问题的原因包括利益驱动、考核机制导向、内部制度和流程不足以及人才和资源限制等。

除了这次被罚事件外，中金公司投行业务“走下坡路”也备受市场关注。据2024年半年报显示，今年上半年中金公司投资银行分部营业收入较去年同期大幅下降70.1%。同时，行业盈利同比下行，投行业务收入承压。

近年来，监管层持续强化投行业务监管，严惩券商未勤勉尽责违法行为。据不完全梳理，今年已有至少5家券商被证监会立案调查，其中3家与投行业务有关。证监会强调，将坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，对违规行为进行分类采取措施。

为了更好地落实监管部门要求，券商需继续强化内部合规和风险控制，完善尽职调查流程，改进考核机制，加强培训和人才培养。同时，提高作为“看门人”的责任意识，增强风险控制和内控能力，以在激烈的市场竞争中形成稳健的合规经营模式。

（文章来源：国际金融报）