11月4日，上交所针对两单科创板项目——明皜传感和紫晶存储，发布了监管措施与纪律处分决定书，共涉及6张罚单，保荐机构、律师事务所、会计事务所及相关人员均受到处罚。

明皜传感和紫晶存储两家科创板项目因违规内容不同，责任划分有所区别，导致被罚的中介机构及监管措施也不同。今年以来，中介机构双罚案例显著增加，截至目前，年内已有43张中介机构双罚罚单，是2023年全年罚单数量的4倍。

明皜传感是一家从事MEMS传感器研发、设计和销售的芯片设计公司，于2023年6月30日提交上市申请，但在今年6月4日主动撤回，被上交所终止审核。上交所对其及其服务机构东方证券承销保荐、立信会计事务所和江苏世纪同仁律师事务所均出具了监管措施决定书。发行人明皜传感未如实披露股权代持相关事项，实控人吴念博作为股权代持方负有责任，最终发行人及实控人被通报批评，并记入证监会诚信档案数据库。

东方证券承销保荐因未能充分关注及审慎核查明皜传感项目股权清晰情况，被予以监管警示，并要求提高保荐工作业务质量，对照问题进行内部追责，递交书面整改报告。项目保荐代表人李佳蔚、佀化昌负有直接责任，同样被予以监管警示。

江苏世纪同仁律师事务所及签字律师刘颖颖、聂梦龙、丁振峰、刘琦也因未能充分关注及审慎核查明皜传感项目股权清晰、稳定情况，被采取监管警示。需采取有效措施整改，并结合决定书指出的违规事项深入排查，制定防范措施，递交整改报告。

紫晶存储方面，自2023年被上交所摘牌后，相关处罚与赔偿接连落地。此次罚单显示，紫晶存储首发上市申请保荐人未按照法律法规执行尽职调查，李波、董贵欣、张华作为直接责任人员被通报批评，并记入证监会诚信档案数据库。保荐代表人刘能清、邱荣辉被予以三年内不接受其签字的发行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。

立信会计事务所作为紫晶存储2020年度审计机构，因审计程序不到位，签字注册会计师肖常和、郭晓清被采取监管警示措施，并要求在一个月内提交整改报告。中信建投在半年内被上交所频繁点名，已有4张罚单，大多指向履行保荐职责不到位的情形。

证监会强调，将坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，抓住公司高管等“关键少数”，依法分类采取措施，推动保荐机构进一步提升执业质量。

（文章来源：财联社）