交易商协会强化银行间市场监管
AI导读:
2024年,交易商协会在人民银行指导下,严格落实党中央国务院关于“全面加强金融监管”的决策部署,针对债券一级发行和二级交易中的恶性违规行为加大查处力度,全年共作出自律处分88家(人)次,涉及47家机构和41位责任人,持续净化市场生态,为银行间市场高质量发展提供有力支撑。
2024年1月17日,银行间市场交易商协会官方网站发布消息,在人民银行的指导下,交易商协会严格遵循党中央国务院关于“全面加强金融监管”的战略部署,重点针对债券一级发行和二级交易中的恶性违规行为,实施了更为严格的监管措施,旨在持续净化市场生态,强化银行间市场的自律管理,为市场的高质量发展提供坚实的支撑。
在过去的一年里,交易商协会共对88家(人)次进行了自律处分,涉及47家金融机构和41位相关责任人。其中,34家机构因轻微违规行为受到了自律管理措施。银行间市场自律处分工作展现出五大显著特点:首先,严格监控债券一级发行环节,严肃查处了结构化发债、返费发债、干扰发行利率等违规行为,并严厉打击了横跨一二级市场的“自融+代持”、隐蔽性返费、以不正当目的投标扰乱发行秩序等严重违规行为,涉及发行企业及其关联方、商业银行、证券公司、信托公司、私募基金等多类机构。同时,加强了发行业务的监测督导和承销报价业务的检查力度。
其次,交易商协会对债券二级交易违规行为进行了严格查处,重点打击了价格操纵、利益输送、出借账户等行为,持续净化二级市场生态。第三,针对货币经纪业务,交易商协会对客户身份识别、交易留痕等问题进行了立案查处,并推动经纪行情展示与数据治理,以提升行业的透明度和规范性。第四,交易商协会关注存续期合规运行情况,对募集资金及信息披露违规行为保持查处力度,对20余家机构涉及定期财务报告披露、重大事项信息披露、募集资金混用、挪用等违规行为进行了自律处分。最后,交易商协会加强了违法违规线索的报送,对严重影响市场秩序的操纵价格、利益输送、出借账户行为以及严重信息披露违规等恶性违规行为,向监管部门移送多起线索,并接收监管部门移送的违规线索进行依规处置。
展望未来,交易商协会表示将在人民银行的指导下,继续认真落实中央经济工作会议和中央金融工作会议的决策部署,严惩危害市场平稳运行的各类违规行为,提升查处能力和水平,全面加强银行间市场的自律管理,有力维护银行间市场的健康稳定发展。
(文章来源:中国证券报·中证金牛座,图片及链接信息已保留)
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