摘要 【多家私募领罚单！承诺保本、挪用基金资产、未设置冷静期】8月以来，深圳、北京、浙江等地方证监局针对私募基金行业的违规行为，密集开出多张罚单。这些违规行为包括向投资者承诺本金不受损失、挪用基金财产、夸大推介基金、提交虚假备案材料等，严重扰乱了市场秩序。

私募监管风暴来袭，多家机构被罚

近期，随着监管力度的不断加大，多地证监局对私募基金行业的违规行为展开了严厉打击。8月以来，深圳、北京、浙江等地方证监局相继对多家违规私募采取了行政监管措施，包括出具警示函、责令改正等。

这些违规行为涉及多个方面，如向投资者承诺本金不受损失，严重违背了私募基金的风险收益特征；挪用基金财产，则直接侵害了投资者的合法权益；夸大推介基金、提交虚假备案材料等行为，则进一步加剧了市场的不透明度和风险。

锦城长久资本被罚，承诺保本成重灾区

8月13日，深圳证监局对深圳锦城长久资本管理有限公司及其负责人开出了行政监管措施决定书。经查，锦城长久在从事私募基金业务活动中，存在向投资者承诺本金不受损失、未妥善保存私募基金投资者适当性管理方面材料的情形。因此，深圳证监局决定对该公司及其负责人采取出具警示函的行政监管措施。

此外，深圳证监局还对深圳市展鸿投资有限公司、深圳市皇庭投资管理有限公司等存在违规行为的私募机构采取了相应的行政监管措施。

诺准投资多项违规，挪用基金财产成焦点

杭州证监局于8月13日发文，对杭州诺准投资管理有限公司和杭州联域投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。诺准投资违规行为较多，包括挪用部分基金财产、部分基金的管理费直接转至个人账户、部分基金宣传推介材料存在虚假记载等。

业内人士指出，挪用、侵占私募基金财产是非常严重的行为，不仅违反了投资的分散性原则，更会给投资者的资金安全带来巨大隐患。这种行为实际上是在投资者不知情的情况下，提高了其投资风险。

高合投资提交虚假材料，监管严惩不贷

8月12日，北京证监局发布了《关于对北京高合投资有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。经查，高合投资存在未如实披露基金的重大信息、未及时填报管理人及其从业人员的有关信息、提交有虚假记载的产品备案材料等违规行为。因此，北京证监局决定对高合投资采取出具警示函的行政监管措施。

同日，北京证监局还对北京中豁投资管理有限公司采取了责令改正的行政监管措施，因其存在不按照基金合同约定的投资策略、投资比例进行投资运作的违规行为。

8月以来，北京证监局已对多家违规私募开出了罚单，包括北京玺悦资产管理有限公司、众和锦绣资本管理有限责任公司等。

此次多地证监局对私募基金行业的违规行为进行严厉打击，旨在整治私募乱象，保护投资者合法权益。未来，随着监管力度的不断加大，私募基金行业将更加规范、健康地发展。

（文章来源：国际金融报）

(原标题：多家私募遭重罚！承诺保本、挪用资产等乱象频发)

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