AI导读：

香港证监会对中资券商在港机构开出年内首张罚单，浙商国际金融因违反反洗钱及监管规定被罚款266万港元。此次罚单反映出监管对券商境外子公司加强规范展业的趋势，内地监管也高度关注证券公司对境外子公司的管控问题。


香港证监会对中资券商在港机构开出年内首张罚单，浙商国际金融控股有限公司（浙商国际金融）因违反反洗钱及监管规定被罚款266万港元，折合人民币约243.41万元。

近日，香港证监会发布公告称，浙商国际金融在2016年6月至2018年10月期间，未能遵守打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管要求。作为浙商证券的境外子公司，浙商国际金融因此受到了谴责及罚款。

浙商国际金融是浙商证券出海设立的首家机构，为浙商期货有限公司全资子公司，浙商证券作为控股股东持有其72.93%股份。公司经过香港证监会批准，拥有资产管理牌照及合格境外投资者资格，提供全方位香港本地及跨境金融服务。

然而，在业务发展过程中，浙商国际金融却出现了合规问题。香港证监会披露，有投诉称客户被允许通过一款名为信管家的软件，向公司经纪自设系统发出交易指示，涉及市场操纵或不公平交易行为。在相关期间内，浙商国际金融允许32名客户使用指定的客户自设系统发出交易指示，且未能建立有效的持续监控系统，导致发生了23370项自成交行为。

此外，香港证监会还发现，浙商国际金融没有就客户存款与其财政状况不相符的情况进行妥善查询和记录。因此，证监会认为浙商国际金融的系统及监控措施不足，且未能确保相关条例得到遵从。

此次罚单对浙商证券境外子公司是一次警醒。同时，也反映出监管对券商境外子公司加强规范展业的趋势。近年来，包括中金公司、国泰君安等在内的多家中资券商在港机构均受到过监管处罚，违规事项涉及反洗钱不力、内部监控缺失等。

为完善证券行业全面风险管理建设，中证协今年向行业征求意见，对境外子公司风险管理进行了细化和强化。内地监管也高度关注证券公司对境外子公司的管控问题，并发出了多张罚单。

（文章来源：财联社）