11月8日晚间，东吴证券发布公告，披露其已收到中国证监会的《行政处罚事先告知书》。经中国证监会调查确认，东吴证券在国美通讯和紫鑫药业的非公开发行股票保荐业务中存在未勤勉尽责的情况，因此将受到行政处罚。

根据公告内容，中国证监会将对东吴证券及其四位保荐代表人进行警告，并合计罚没1500万元。东吴证券表示，公司诚恳接受处罚，并将以此为契机，深刻反思并汲取教训，全面强化投行业务的内控机制，致力于提升投行执业质量，切实履行好资本市场“看门人”的职责。同时，东吴证券将认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，践行以投资者为本的理念，强化功能性定位，更好地服务于资本市场的稳定健康发展。

案件涉及国美通讯、紫鑫药业定增

今年4月，东吴证券因在国美通讯和紫鑫药业的非公开发行股票保荐业务中涉嫌未勤勉尽责，被中国证监会立案调查。经过七个月的调查，中国证监会现已查明案情，并拟依法对东吴证券进行行政处罚。

在国美通讯项目中，东吴证券在提供保荐承销服务时未审慎核查发行募集文件的真实性和准确性，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。国美通讯也因此被指通过虚假贸易业务虚增2020年度营业收入和营业成本，构成欺诈发行。

在紫鑫药业项目中，东吴证券在保荐执业过程中同样未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件也存在虚假记载。紫鑫药业则因未按规定披露关联交易、虚增存货和收入利润等问题，涉嫌存在重大遗漏。

罚没金额总计超过1500万元

在调查过程中，东吴证券及相关人员积极配合，提供了相关资料。中国证监会根据违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据相关法律法规，拟对东吴证券进行责令改正、警告以及罚款等处罚。具体而言，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款。

同时，对直接负责的主管人员张某、王某、蒋某全和李某佳也给予了警告和罚款处罚。东吴证券表示，将深刻反思此次事件，全面加强管理，补齐工作短板，进一步提升投行执业质量。

此外，在三季度业绩说明会上，东吴证券董事长范力表示，尽管公司投行业务受到资本市场股权融资节奏阶段性放缓的影响，但公司仍将坚决贯彻落实监管要求，严格履行专业把关和持续督导职责，持续加强IPO、再融资优质项目储备，助力上市公司质量提升和新质生产力培育发展。

（文章来源：证券时报网）