江苏汇林保大基金遭监管严惩
AI导读:
江苏证监局发布公告称,江苏汇林保大基金因合规风控管理不健全、基金从业资格人员不足等问题,被暂停接受新投资人开立交易账户申请12个月。
近日,江苏证监局发布一则监管公告,指出江苏汇林保大基金存在严重的合规与风控管理问题。因此,决定对该基金采取严厉措施,暂停其接受新投资人开立交易账户的申请,期限为12个月。
具体而言,该基金存在两大问题:一是未明确合规风控负责人,且缺乏专门的合规风控管理部门,导致管理组织架构不健全;二是基金从业资格人员数量不足,少于规定的20人,严重违反了行业规定。
据了解,江苏汇林保大基金成立于2014年9月2日,法定代表人为吴言林,注册资本为5000万元人民币,目前仍处于存续状态。其经营范围涵盖了公募基金销售、第二类增值电信业务中的信息服务业务、计算机软硬件及网络系统的技术开发与服务,以及广告设计等多个领域。
此次监管措施的出台,无疑对江苏汇林保大基金的业务运营和声誉造成了严重影响。未来,该基金能否迅速整改并恢复业务,值得业界关注。
(文章来源:中国证券报·中证金牛座)
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