韩国金融监督机构5月6日公布，已发现九家全球投行涉嫌进行总价值2112亿韩元（约1.56亿美元）的非法做空交易。这是韩国对“裸空行为”深入调查后的最新结果。

据韩国金融监督院（FSS）通报，这九家匿名银行主要违反了程序性规定，非法做空了164只股票。FSS高级副院长Hahm Yong-il上周五透露，其中两家银行已受处罚，并因涉嫌违反国家资本市场法被移交检方进一步调查。其余七家银行的处罚正在审议中。

近期，韩国加强对裸卖空行为的打击，全球银行和对冲基金的活动受到更严格审查。尽管卖空在许多市场合法，但在韩国，因散户投资者常将股价下跌归咎于卖空，卖空已成为争议性政治问题。

Hahm指出，欧洲银行相比美国银行违规事件更多，且多数违规交易在香港办事处进行。FSS官员计划本月晚些时候访问香港，向全球银行介绍韩国卖空法规最新情况。违规交易多与融券不合规有关，而非使用未披露信息或其他不公平交易。

今年1月，FSS曾公告两家国际投行非法做空5只韩国股票，交易金额540亿韩元。加上去年11月披露的法巴、汇丰涉及的非法做空交易（560亿韩元），当时总计非法做空交易额为1100亿韩元。随着调查深入，当前数字近乎翻倍。

FSS表示，正继续调查另外五家银行。调查的14家银行占海外公司在韩国卖空交易规模的90%。

去年11月，韩国禁止一切形式卖空交易至今年6月底，招致部分投资者批评。同时，成立特别小组调查全球主要投行自2021年5月以来的卖空活动。FSS称，全球银行在韩国卖空交易多为对冲与终端客户的掉期合约。

监管机构正开发监测卖空交易平台，以识别非法交易。总统尹锡悦表示，在电子监控系统到位前，禁令将继续实施。去年10月，韩国指控两家全球银行在560亿韩元交易中“经常性地故意”违反卖空规则，随后展开调查。去年12月，法巴和汇丰因卖空指控被罚款。今年3月，汇丰香港分行及其交易员也被起诉。被瑞银收购的瑞士信贷也面临罚款。

（文章来源：财联社）